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企业合规文化建设专员考试试卷

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、选择题（每题3分，共30分）

1.企业合规文化建设的核心目标是（）

A.满足监管要求B.提升全员合规意识与行为自觉

C.降低企业成本D.增加员工考核指标

答案：B

2.以下哪项不属于合规文化建设的“三个融入”原则？（）

A.融入战略决策B.融入业务流程C.融入绩效考核D.融入员工娱乐活动

答案：D

3.合规文化培训的对象应覆盖（）

A.新入职员工B.管理层C.全体员工D.以上都是

答案：D

4.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规文化建设的责任主体是（）

A.合规部门B.董事会C.全体员工D.以上均是

答案：D

5.以下哪项工具可用于量化评估合规文化建设效果？（）

A.合规文化成熟度模型B.员工考勤表

C.企业利润表D.办公设备清单

答案：A

6.合规文化宣传的有效方式不包括（）

A.制作合规主题短视频B.组织合规知识竞赛

C.在食堂播放娱乐新闻D.发布合规案例手册

答案：C

7.企业合规文化建设中，“领导示范”的作用是（）

A.强制员工遵守规定B.通过管理层表率推动全员合规

C.减少合规培训成本D.提升企业股价

答案：B

8.合规文化与企业价值观的关系是（）

A.相互独立B.合规文化是价值观的重要组成部分

C.价值观取代合规文化D.仅合规文化需遵循法规

答案：B

9.合规文化建设中，“合规承诺”的签署对象是（）

A.管理层B.关键岗位员工C.全体员工D.新员工

答案：C

10.以下哪项不属于合规文化长效机制的内容？（）

A.定期更新合规制度B.开展合规文化评估

C.组织年度旅游活动D.建立违规问责机制

答案：C

二、填空题（每题3分，共30分）

11.企业合规文化建设需遵循全面覆盖、__________、领导带头和全员参与原则。

答案：突出重点

12.合规文化培训应结合业务场景，采用案例分析、情景模拟和__________等方式。

答案：互动教学

13.合规文化宣传需通过线上线下多渠道传播，例如内部平台、宣传栏和__________。

答案：专题会议

14.合规文化建设的“三道防线”包括业务部门、合规管理部门和__________。

答案：内部审计部门

15.企业可通过设立__________，鼓励员工主动报告合规风险。

答案：合规举报机制

16.合规文化评估指标应涵盖意识认知、__________和制度执行等维度。

答案：行为表现

17.合规文化建设需将合规要求嵌入__________，实现“流程管合规”。

答案：业务流程

18.管理层在合规文化建设中的核心职责是__________和资源支持。

答案：推动决策

19.合规文化的核心理念是“__________”，确保合规成为全员自觉行动。

答案：合规创造价值

20.企业可通过__________、合规标兵评选等活动强化合规文化氛围。

答案：合规知识竞赛

三、判断题（每题2分，共20分）

21.合规文化建设仅需开展一次培训即可完成。（）

答案：×

22.合规文化建设是合规部门的单一职责，与业务部门无关。（）

答案：×

23.管理层以身作则对合规文化建设具有示范作用。（）

答案：√

24.合规文化评估无需关注员工的日常行为表现。（）

答案：×

25.企业可通过制定合规手册推动合规文化落地。（）

答案：√

26.合规文化建设与企业战略发展目标无关。（）

答案：×

27.合规文化宣传应避免使用案例警示，防止员工产生抵触情绪。（）

答案：×

28.合规承诺签署后，员工无需持续学习合规知识。（）

答案：×

29.建立违规问责机制是合