2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3).docx

2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)

一、单项选择

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内

1.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。[0.5分]

A:保证金不足

B:透支

C:卖空国债

D:信用交易

答案：C:卖空国债

2.上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。[0.5分]

A:会员公司在该所取得的交易席位

B:会员公司的账户

C:会员公司的客户

D:证券公司的保证金账户

答案：A:会员公司在该所取得的交易席位

3.根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。[0.5分]

A:固定资产投资

B:股本投资

C:调剂资金临时余缺

D:期货市场投资

答案：C:调剂资金临时余缺

4.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的有关手续。[0.5分]

A:市场总监

B:总经理

C:会员部

D:会员大会常委会

答案：C:会员部

5.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。[0.5分]

A:申购日之前(不含该日)

B:申购当日

C:申购日之前(含该日)

D:申购次日

答案：B:申购当日

6.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

[0.5分]

A:

B:

C:

D:

答案：D:

7.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。[0.5分]

A:91

B:180

C:360

D:365

答案：D:365

8.证券公司应当自专用证券账户办理之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。[0.5分]

A:3

B:5

C:10

D:15

答案：A:3

9.证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由（）审核批准。[0.5分]

A:交易所总经理

B:交易所理事会

C:交易所会员大会

D:交易所会员管理部门

答案：B:交易所理事会

10.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。[0.5分]

A:风险预警指标

B:风险监控阈值

C:敏感性指标

D:风险测量阈值

答案：B:风险监控阈值

11.由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划投资金。[0.5分]

A:电话划款凭证

B:网络划款凭证

C:书面划款凭证

D:传真划款凭证

答案：D:传真划款凭证

12.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。[0.5分]

A:1万元以上5万元以下

B:3万元以上30万元以下

C:3万元以上10万元以下

D:1万元以上10万元以下

答案：D:1万元以上10万元以下

13.下列选项中，（）不属于在我国强调公开原则的具体内容。[0.5分]

A:上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B:股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C:上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D:股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布

答案：B:股份公司的所有事项必须及时向社会公布

14.赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（）。[0.5分]

A:停损指令

B:停损限价委托指令

C:限价委托指令

D:触价指令

答案：D:触价指令

15.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。[0.5分]

A:1

B:1．60

C:2

D:4

答案：C:2

16.在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经（）确认后才能补办新的证券账户卡。[0.5分]

A:中国证监会

B:中国结算公司

C:相关证券公司

D:相关经纪人员

答案：B:中国结算公司

17.在深圳证券交