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基金从业资格考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.进行基金投资运作

答案：D

2.以下不属于基金销售机构的是（）

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.律师事务所

答案：D

3.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：A

4.基金管理人的最主要职责是负责（）

A.基金资产的保管

B.基金资产的投资运作

C.基金销售

D.办理基金份额的登记

答案：B

5.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）

A.现金

B.可转换债券

C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D.1年以内（含1年）的银行定期存款

答案：B

6.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金注册登记机构

答案：B

7.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人

B.基金代销机构

C.基金管理人

D.基金份额持有人

答案：B

8.以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）

A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

B.中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管

C.基金托管业务的监管主要由中国基金业协会负责

D.基金托管人资格由中国证监会负责

答案：B

9.以下关于封闭式基金的说法，错误的是（）

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额持有人不得申请赎回

D.基金无固定存续期

答案：D

10.（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A.辅助式前台系统

B.自助式前台系统

C.后台管理系统

D.信息管理平台应用系统

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D.散布虚假信息，扰乱市场秩序

答案：ABCD

2.基金管理公司的主要业务包括（）

A.基金募集与销售

B.投资管理

C.基金运营

D.受托资产管理

答案：ABCD

3.基金信息披露的作用主要体现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

答案：ABCD

4.下列属于基金客户服务特点的是（）

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.时效性

答案：ABCD

5.基金市场营销的特殊性包括（）

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.持续性和适用性

答案：ABCD

6.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

7.以下属于基金合同当事人的有（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

答案：ABC

8.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

9.基金份额持有人享有的权利有（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

10.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.专业胜任

D.适当性管理

答案：AD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

答案：正确

3.基金托管人负责办理与基金财产管理业务活动有