证券合规考试题库及答案.doc

证券合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务的核心是（）

A.客户交易结算资金管理

B.证券账户管理

C.代理买卖证券业务

D.投资者教育

答案：C

2.下列不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利计划

B.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%

C.公司债务担保重大变更

D.公司的收购方案

答案：B

3.证券公司合规管理的目标不包括（）

A.建立健全合规管理制度

B.有效识别和管理合规风险

C.提升客户满意度

D.促进证券公司稳健运行

答案：C

4.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B

5.证券从业人员禁止的行为是（）

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

答案：B

6.下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）

A.证券公司与客户关系的基本原则是“了解你的客户”

B.证券公司应当建立健全客户适当性管理制度

C.证券公司无需对客户身份真实性进行审核

D.证券公司应当保护客户权益

答案：C

7.证券公司从事证券自营业务，其持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

8.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.合规负责人是证券公司高级管理人员

C.合规负责人由股东大会决定聘任

D.合规负责人可以分管业务部门

答案：B

9.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

10.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则不包括（）

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.收益最大化原则

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司合规管理的主要内容包括（）

A.合规制度建设

B.合规风险识别

C.合规风险评估

D.合规风险应对

答案：ABCD

2.下列属于证券市场法律法规体系的有（）

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.自律性规则

答案：ABCD

3.证券公司客户身份识别包括（）

A.了解客户基本信息

B.了解客户交易目的

C.了解客户交易性质

D.了解客户资金来源

答案：ABCD

4.禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有（）

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：ABCD

5.证券公司建立健全客户回访制度，应当（）

A.明确回访的程序

B.明确回访的方式

C.明确回访的内容

D.明确回访的要求

答案：ABCD

6.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的有（）

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于20%

答案：ABCD

7.证券公司合规管理的组织架构包括（）

A.董事会

B.监事会

C.合规负责人

D.合规部门

答案：ABCD

8.下列属于内幕交易行为的有（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利

D.非内幕信息知情人通过不正当手段获取内幕信息并买卖证券

答案：ABCD

9.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：ABCD

10.证券经营机构及其工作人员在开展投资顾问业务过程中禁止的行为有（）

A.向客户承诺或者保证投资收益

B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

C.以任何方式向客户提供除书面以外的投资顾问服务

D.泄露客户的投资决策计划信息

答案：ABD

三、判断题（每题2分，