合规体系建设-规范经营，保障投资者利益.pptx

合规体系建设

规范经营，保障投资者利益

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Agenda

合规背景与制度

合规流程与风险防范

合规团队与培训

合规执行情况与审计

融资需求与合作关系

01.合规背景与制度

证券公司合规背景及规定

证券经纪行业概述

合规法规制度

合规意识的重要性

02.合规流程与风险防范

证券公司合规与风险管理

合规流程

风险防范措施

信息安全管理

合规监督与管理

03.合规团队与培训

证券合规团队与培训介绍

合规团队组成

员工培训

合规文化建设

04.合规执行情况与审计

证券公司合规审计简介

合规执行情况

内部审计情况

外部审计情况

05.融资需求与合作关系

证券公司融资与合作

融资计划

合作伙伴关系

融资策略

合规风险管理

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