2024年证券从业资格考试《投资基金》冲刺考试题库.pdfVIP

1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为为（）。

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面对社会公众的虚假陈述

2、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理方法》

C.《证券公司内部限制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

3、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国

务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送

（）

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A.公司营业执照

B.公司章程

C.发起人协议

D.代收股款银行的名称及地址

4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充了解金融产品的（）o

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资支配

5、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理方法》及中国证监会有关规定制定的（）,

应当报中国证监会批准。

A.证券业从业资格考试方法

B.考试大纲

C.执业证书管理方法

D.执业行为准则

6、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对干脆负责的主管人员和

其他干脆责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任

职资格或者证券从业资格的情形包括（）o

A.未依据规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好

B.举荐的产品或者服务与所了解的客户状况不相适应

C.未依据规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风

险

D.未依据规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

7、证券公司应当实行适当方式，向客户披露托付人供应的金融产品合同当事人状况介绍、金

融产品说明书等材料，全面、公正、精确地介绍金融产品有关信息，充说明金融产品的（）

等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系.

A.信用风险

B.购买人风险

C.市场风险

D.流淌性风险

8、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A.供应涉及具体证券投资品种的投资分析看法，或者预具体证券投资品种的价格走势

B.供应具体证券投资品种选择建议

C.供应具体证券投资品种的买卖时机建议

D.供应其他证券投资分析、预或者建议

9、发布证券探讨报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）o

A.在证券探讨报告中运用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.事先履行所在证券公司、证券投资询问机构的审批程序

D.不得向证券探讨报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露探讨部门或探讨子

公司将来一段时间的整体调研支配、调研底稿，以及调研后发布证券探讨报告的支配、探讨

观点的调整信息

10、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险限制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统打算就绪

D.具有财务顾问业务资格

11、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应赐予的惩罚有（），

A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.处以1万元以上30万元以下的罚款

D.对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告

12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行

（）等事项。

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.市场操纵

D.正常交易

13、期货交易所的职责包括