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外商直接投资企业碳排放主体演化博弈研究

摘要

“2030年前碳达峰”和“2060年前碳中和”是我国应对气候变化和全面推进经

济社会绿色转型而提出的重大战略决策。同时外商直接投资企业(Foreigndirect

investment,简称FDI)作为我国碳排放主体的重要组成部分，其对于碳排放物的处

理结果会对我国本土企业产生一定的污染光环效应。为探究我国外商投资企业碳

排放问题的利益相关方的演化博弈过程与演化博弈结果，助力我国碳交易市场的

健康发展。本文在有限理性假设下，基于外商直接投资企业碳排放物的博弈主体

利益最大化的视角，根据演化博弈概念，构建外商直接投资公司、地方政府二方

的演化博弈收益矩阵，建立各收益主体的复制动态方程系统，研究系统的演化博

弈过程。

在考虑到地方居民作为企业合法处理碳排放物的直接受益者，政府以及媒体

对提升居民环保意识的宣传力度不断增加的情况下，地方居民会逐渐提高监管意

识，逐渐参与到监管过程中来。从而引入当地居民这一博弈主体来构建新的三方

主体的演化博弈模型。同样构建三者的复制动态方程，通过动态方程的Matlab

仿真结果求出不同稳定条件下各个参数之间的关系。

结果表明两方博弈时，政府是整个博弈系统的主导者，若想达到(合法处理,

强监管)的社会收益最大的点，只要满足地方政府强监管时获得的公信力的提升

与地方政府的弱监管成本(发布相关政策)的和大于政府的强监管成本(监管人工

费、设备费)的条件。

三方演化博弈时，最终演化结果与初始策略相关性较低，但演化过程的时间

长短与三方博弈初始策略的相关性较高；当其他条件不变，改变政府对居民奖励

值的大小，会影响地方政府策略选择的变化。当奖励值逐渐变大时，政府会逐渐

倾向于弱监管策略；在其他条件不变的情况下，改变光环效应的大小，地方居民

策略的变化趋势和外商直接投资企业的变化趋势微小，主要是政府的收敛趋势的

变化；当外商直接投资企业合法处理碳排放物时，居民的参与对演化结果的影响

主要体现在FDI企业收敛于合法处理的时间长短；当引入居民监管时，FDI企业

IV

收敛到合法处理的策略集的时间越来越短。

根据对博弈系统的分析与软件仿真结果提出当两方主体FDI企业-地方政府

进行博弈时，政府作为主导者应积极采取措施如学习先进管理技术，降低监管成

本使博弈系统尽快达到使整个社会收益最大的均衡状态。当三方进行博弈时，政

府应制定适度的奖励政策，鼓励居民积极参与、通过一定的政策手段鼓励FDI

企业积极处理碳排放物，帮助本土企业学习FDI企业环境友好的管理体系，正

向促进污染光环效应。以此助力我国双碳目标的实现，推动我国碳市场的健康发

展。

关键词：碳市场；污染光环效应；演化博弈论

V

AStudyontheEvolutionGameofCarbonEmissionEntities

inForeignDirectInvestmentEnterprises

Abstract

“Carbonpeakbefore2030”and“carbonneutralitybefore2060”aremajor

strategicdecisionsproposedbyChinatoaddressclimatechangeandcomprehensively

promoteeconomicandsocialgreentransformation.Atthesametime,asanimportant

partofChinascarbonemitters,thetreatmentresultsofforeigndirectinvestment

enterpriseswillhaveacertainhaloeffectonChinaslocalenterprises.Inorderto

exploretheevolutionaryga