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河南豫光金铅股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度

（2025年7月修订）

第一条为规范河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂

缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和

国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公

司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、行政

法规和规章，制定本制度。

第二条公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所规定或

者要求披露的内容，适用本制度。

第三条公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂

缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场

等违法行为。

第四条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后

实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在上海证券交易所上市

时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。

第五条公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因

披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依

法豁免披露。

第六条公司有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、

新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣

传。

公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的

信息不违反国家保密规定。

第七条公司拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息（以下统称“商

业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能

侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

第八条公司暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时

披露：

（一）暂缓、豁免披露原因已消除；

（二）有关信息难以保密；

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第九条公司拟披露的临时报告中有关信息涉及国家秘密、商业秘密的，可

以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上

述方式处理后披露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。

第十条公司暂缓披露临时报告或者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披

露原因消除后及时披露，同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审

核程序以及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。

第十一条董事会秘书在董事会领导下负责组织和协调信息披露暂缓和豁免

事务，公司董事会秘书处为暂缓与豁免信息披露的日常工作部门，协助董事会秘

书处理暂缓与豁免信息披露事务。

公司各业务部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项时，相关

业务部门或子公司应采取有效措施将相关信息的知情人控制在最小范围内，要求

有关知情人员签署保密承诺函，避免信息扩散、流传出去；并在第一时间填写《信

息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（见附件）连同相关事项的资料及有关人员

的保密承诺函一并提交董事会秘书或董事会秘书处进行审核；由公司董事长对拟

暂缓、豁免披露事项的处理做出最终决定。

第十二条暂缓、豁免披露有关信息的申请获得审批同意的，董事会秘书应

当及时登记入档，董事长签字确认。公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限

不得少于十年。

暂缓、豁免披露有关信息的申请未获审批同意的，公司应当按照证券监管规

定及公司相关信息披露管理制度及时披露。

第十三条公司暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项：

（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露定期报告或者临

时报告中的有关内容等；

（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、季度报告、临

时报告等；

（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、日常交易或者关

联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；

（四）内部