拍卖公司法务合规审查制度.doc

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拍卖公司法务合规审查制度

一、总则

（一）目的

为加强公司的规范化管理，有效防控各类法律风险和合规风险，保障公司合法稳健运营，维护公司及客户的合法权益，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于拍卖公司全体员工以及参与公司拍卖活动的相关客户。

（三）原则

1.合法性原则：法务合规审查工作必须严格依据国家法律法规、政策以及行业规范进行，确保公司的一切经营活动在法律框架内开展。

2.全面性原则：审查范围应涵盖公司运营的各个环节，包括但不限于业务流程、合同协议、决策机制等，不遗漏任何可能存在风险的领域。

3.预防性原则：法务合规审查应注重风险的预防，通过提前介入和审查，发现并解决