2025年证券从业考试卷【历年真题】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】：B

2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：C

3、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

4、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】：C

5、基金管理人作为受托人，必须履行()。

A.诚信义务

B.保密义务

C.信息披露义务

D.诚实义务

【答案】：A

6、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.2000元以上2万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：A

7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

【答案】：D

8、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：C

9、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资

【答案】：D

10、关于科创板强制退市的情形中，说法错误的是（）。

A.重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为

B.交易类强制退市，包括累计股票成交量低于一定指标，股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等

C.财务类强制退市，即明显丧失持续经营能力，包括主营业务大部分停滞或者规模极低，经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等

D.科创板上市公司的股票终止上市后，符合上交所规定条件的，不得申请重新上市

【答案】：D

11、ETF属于（）。

A.主动型基金

B.基金中的基金

C.指数基金

D.保本基金

【答案】：C

12、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15

【答案】：D

13、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。

A.负债业务

B.资产业务

C.表外业务

D.中间业务

【答案】：A

14、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】：C

15、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

16、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】：B

17、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交