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2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

2、(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式

B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

【答案】：C

3、有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。

A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

4、（）是投资基金的重要特征。

A.财产独立性

B.运营独立性

C.操作独立性

D.管理独立性

【答案】：A

5、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

A.健全性

B.独立性

C.有效性

D.相互制约

【答案】：C

6、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.1工作日

B.3个工作日

C.5工作日

D.7工作日

【答案】：B

7、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。

A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用

B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主

C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇

D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段

【答案】：B

8、关于QDII基金的净值计算及披露，下列说法中，不正确的是（）。

A.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次，一些产品则需要每周或每天进行计算和披露

B.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

C.基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映

D.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

【答案】：A

9、对于收取销售服务费的（一般为C类份额）—般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.0.5%

B.0.75%

C.1%

D.1.5%

【答案】：A

10、项目来源渠道多种多样，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D

11、投资协议正式生效后，进入（）程序。

A.投资决策

B.投资交割

C.尽职调查

D.签订投资框架协议

【答案】：B

12、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是（）。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

【答案】：B

13、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D

14、以下不属于期货市场基本功能的是（）

A.流动性管理

B.价格发现

C.投机

D.风险管理

【答案】：A

15、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.转换

【答案】：C

16、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.证券公司

D.证监会

【答案】：A

17、关于债券组合构建，以下说法错误的是（）。

A.债券组合构建需要选择个券

B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例

C.债券组合构建不需要考虑杠杆率

D.债券组合构建需要考虑市场风险和信