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2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。

A.1年

B.6个月

C.30天

D.15天

【答案】：B

2、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。

A.非盈利组织

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.有限合伙企业

【答案】：B

3、基金业绩评价需考虑的因素，包括（）

A.范围因素

B.时间因素

C.人员因素

D.区域因素

【答案】：B

4、股权投资基金推介材料应由（）制作。

A.基金管理人

B.基金管理人委托的基金销售机构

C.基金委托人

D.中国证券投资基金协会

【答案】：A

5、（2021年真题）ETF申购和清单中现金替代的类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

6、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。

A.盈利模型

B.红利模型

C.资产模型

D.估值模型

【答案】：B

7、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。

A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元

【答案】：D

8、以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法，正确的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一个价格

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

C.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的

D.投资风险高于单一股票的投资风险

【答案】：B

9、封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括（）。

A.投资目的不同

B.期限不同

C.份额限制不同

D.交易场所不同

【答案】：A

10、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配

B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定

C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损

D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

【答案】：B

11、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。

A.股息收益

B.转让财产收入

C.提供劳务收入

D.红利收益

【答案】：C

12、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债券类金融资产不包括（）。

A.票据

B.债券

C.契约型投资工具

D.各类股票

【答案】：D

13、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A.购买大量消费品

B.直接向工商企业提供信贷资金

C.将储蓄资金转化为生产资金

D.提供长期投资

【答案】：C

14、(2016年)基金信息披露的内容不包括（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金份额持有人的资产状况

D.基金份额上市交易公告书

【答案】：C

15、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）三大类。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D

16、基金与股票、债券的差异包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

17、（2021年真题）某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。

A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合

B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友

C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念

D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息

【答案】：C

18、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（）。

A.公平地对待其管理的不同基金财产

B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C.不侵占、不挪用基金财产

D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

【答案】：D

19、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A

20、（2016年真题）（