2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道附答案（综合题）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道

第一部分单选题(500题)

1、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指

B.上证380指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】：B

2、地方政府债券的托管（）。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】：D

3、我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

【答案】：C

4、—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

A.消费者信用控制

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

【答案】：A

5、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D

6、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券法律业务

B.证券咨询业务

C.证券监管业务

D.法律服务业务

【答案】：A

7、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

A.70%

B.50%

C.35%

D.25%

【答案】：C

8、国际金融监管体系不包括（）。

A.巴塞尔银行监管委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.国际证监会组织

D.国际保险监督官协会

【答案】：B

9、股权类产品的衍生工具不包括（）。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.利率期货

【答案】：D

10、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（）。

A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交

【答案】：A

11、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）。

A.风险容忍度是战略性的

B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定

C.风险偏好是风险容忍度的具体体现

D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】：B

12、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。

A.银行的债权资产企业的债权资产

B.银行的股权资产企业的股权资产

C.银行的债权资产企业的股权资产

D.银行的股权资产企业的债权资产

【答案】：A

13、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。

A.封闭式基金开放式基金

B.公募基金私募基金

C.主动型基金被动型基金

D.债券基金股票基金

【答案】：C

14、在ADR中，（）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。

A.美国证券交易委员会

B.存券银行

C.托管银行

D.中央存托公司

【答案】：B

15、地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。

A.税收能力

B.到期续发收入

C.公共设施收入

D.国企收入

【答案】：A

16、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。

A.活跃证券市场

B.套期保值

C.利益输送

D.增加流动性

【答案】：B

17、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。

A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股

C.个人投资者需参与证券交易24个月以上

D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式

【答案】：B

18、金融期货合约按基础工具划分可分为（）。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股权类期货

D.以上三项均正确

【答案】：D

19、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。

A.公募债和私募债

B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率