2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案（达标题）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】：A

2、境内上市外资股又被称为（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】：A

3、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（）

A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金

C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券

D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则

【答案】：B

4、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。

A.信用分数较好的个人

B.信用分数较差的个人

C.信用分数较好的机构

D.信用分数较差的机构

【答案】：B

5、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。

A.银行间市场

B.银行间柜台市场

C.场内市场

D.场外债券零售市场

【答案】：A

6、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

7、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）

A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。

B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%

C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币5000万元或最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

【答案】：C

8、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】：C

9、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。

A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股

C.个人投资者需参与证券交易24个月以上

D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式

【答案】：B

10、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资基金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】：B

11、间接融资的特点不包括（）。

A.间接性

B.相对的集中性

C.全部具有可逆性

D.信誉的差异性较大

【答案】：D

12、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.5％

B.8％

C.10％

D.15％

【答案】：C

13、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。

A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

【答案】：B

14、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：B

15、资产支持证券是以()为基础发行证券。

A.股票

B.债券

C.特定的资产池

D.企业

【答案】：C

16、基金管理费费率的大小，通常()。

A.与基金规模成反比，与风险成正比

B.与基金规模成反比，与风险成反比

C.与基金规模成正比，与风险成正比

D.与基金规模成正比，与风险成反比

【答案】：A

17、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，