2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及完整答案【名校卷】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。?

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】：D

2、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。

A.实行贷款五级分类

B.最近三年没有重大违法、违规行为

C.核心资本充足率不低于4%

D.贷款损失准备计提充足

【答案】：C

3、在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

【答案】：A

4、某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

【答案】：A

5、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】：C

6、()是对上市公司日常监管的主要内容。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组监管

D.公司合并监管

【答案】：A

7、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】：A

8、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.经营行为规范

C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

【答案】：C

9、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。

A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】：C

10、基金自身投资活动产生的税收不包括（）。

A.增值税

B.印花税

C.所得税

D.消费税

【答案】：D

11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：A

12、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应急计划

【答案】：D

13、地方政府专项债券的规模（）。

A.自行决定

B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模

C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模

D.不得超过国务院确定的本地区债券规模

【答案】：C

14、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

【答案】：D

15、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

【答案】：D

16、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）

A.基金总负债

B.基金总份额

C.基金份额持有人数

D.基金资产总值

【答案】：D

17、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。

A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失

B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念

C.损失实际产生后，风险仍然存在

D.损失和风险是事物发展的两种状态

【答案】：C

18、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。

A.全球化及现代科技大大降