培训机构对外合作项目风险评估制度.doc

培训机构对外合作项目风险评估制度

一、总则

1.目的

本制度旨在建立科学、规范、有效的对外合作项目风险评估体系，全面识别、评估和应对培训机构在开展对外合作项目过程中可能面临的各类风险，保障机构的合法权益，确保合作项目的顺利实施，提升机构运营效益，践行机构的企业文化和经营理念。

2.适用范围

本制度适用于培训机构全体员工涉及的所有对外合作项目，包括但不限于与其他教育机构、企业、社会组织等的合作。同时，顾客作为合作项目的服务对象，其相关权益和反馈也在风险评估考虑范围内。

3.原则

-全面性原则：风险评估应涵盖合作项目从洽谈、签约到实施全过程的各个环节和各类风险因素。

-客观性原则：依据客观事实和数据进行风险评估，避免主观偏见和盲目乐观。

-动态性原则：随着合作项目的推进和外部环境的变化，持续跟踪和重新评估风险。

-重要性原则：重点关注对合作项目目标实现有重大影响的关键风险因素。

二、组织架构与职责划分

1.风险评估领导小组

-组成：由机构负责人担任组长，各部门负责人为成员。

-职责：全面领导和统筹对外合作项目风险评估工作；制定风险评估的战略方针和政策；对重大合作项目的风险评估结果进行决策；协调各部门在风险评估工作中的关系和资源调配。

2.风险评估工作小组

-组成：由行政主管担任组长，成员包括法务人员、财务人员、业务骨干等相关专业人员。

-职责：具体负责对外合作项目风险评估的各项工作，包括制定风险评估计划、收集风险信息、识别风险因素、评估风险程度、提出风险应对建议等；定期向风险评估领导小组汇报工作进展和评估结果；跟踪风险应对措施的执行情况并及时反馈。

3.各部门职责

-业务部门：在合作项目洽谈和实施过程中，及时发现和反馈与业务相关的风险信息；协助风险评估工作小组开展风险评估工作；负责落实针对业务风险的应对措施。

-财务部门：对合作项目进行财务风险评估，包括预算编制、成本控制、资金流动等方面的风险分析；提供财务数据支持风险评估工作；监督财务风险应对措施的执行情况。

-法务部门：审查合作项目涉及的法律文件和合同条款，识别法律风险；提供法律意见和建议，协助制定法律风险应对策略；处理合作过程中的法律纠纷。

-其他部门：根据自身职能，配合风险评估工作小组提供相关信息和支持，共同推进风险评估工作。

三、管理流程

1.合作项目启动阶段风险评估

-信息收集：业务部门在接触合作意向后，应收集合作方的基本信息，包括但不限于企业资质、信誉状况、经营业绩、财务状况等。同时，收集与合作项目相关的行业信息、政策法规信息等。

-初步风险识别：风险评估工作小组根据收集的信息，对合作项目可能面临的风险进行初步识别，确定风险类型，如市场风险、财务风险、法律风险、运营风险等。

-评估计划制定：根据初步风险识别结果，制定详细的风险评估计划，明确评估方法、评估人员分工、评估时间节点等。

2.合作项目洽谈阶段风险评估

-深入信息收集：随着合作洽谈的深入，进一步收集合作方的详细信息，包括合作方的战略规划、内部管理情况、技术实力等。同时，详细了解合作项目的具体内容、目标、合作模式、收益分配等。

-风险因素分析：风险评估工作小组对收集到的信息进行深入分析，识别合作项目在各个环节可能存在的具体风险因素，如合作方履约能力风险、合作条款不合理风险、市场需求波动风险等。

-风险程度评估：采用定性与定量相结合的方法，对识别出的风险因素进行风险程度评估，确定风险等级，如高、中、低。

3.合作项目签约阶段风险评估

-合同条款审查：法务部门对合作合同条款进行全面审查，确保合同条款清晰、明确、合法，避免出现法律漏洞和风险。重点审查合同中的权利义务条款、违约责任条款、保密条款、争议解决条款等。

-综合风险评估：风险评估工作小组根据合同条款审查结果以及前期的风险评估情况，对合作项目进行综合风险评估，形成风险评估报告。报告内容应包括风险识别情况、风险程度评估结果、风险应对建议等。

-决策支持：风险评估领导小组根据风险评估报告，对合作项目是否签约进行决策。对于风险较高的项目，应谨慎决策，必要时要求合作方采取风险应对措施或调整合作方案。

4.合作项目实施阶段风险评估

-风险监控：建立风险监控机制，定期对合作项目实施过程中的风险进行监控和跟踪。业务部门、财务部门等相关部门应及时反馈项目实施过程中的风险变化情况。

-动态评估：根据风险监控情况，对合作项目的风险进行动态评估。如发现新的风险因素或原有风险程度发生变化，应及时调整风险评估结果和应对措施。