2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案【a卷】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、我国的证券登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制

B.无负债结算制度

C.分级结算制度和结算参与人制度

D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】：B

2、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。

A.证券承销业务

B.保荐业务

C.投资咨询业务

D.证券资产管理业务

【答案】：D

3、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

4、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】：D

5、政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.

A.财政部

B.平准基金

C.中央银行

D.国有资产管理部门

【答案】：D

6、沪港通中沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。

A.130

B.120

C.140

D.150

【答案】：A

7、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

8、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。

A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级

B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级

C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级

D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】：A

9、下列属于货币政策手段的是()。

A.调节税率

B.发行国债

C.再贴现政策

D.增加财政支出

【答案】：C

10、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月

【答案】：C

11、金融风险是指包括（）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。

A.政府机构

B.非银行金融机构

C.金融机构

D.信托机构

【答案】：C

12、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

A.折价发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.正常发行

【答案】：B

13、关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

D.优先股票的股息率是固定的

【答案】：B

14、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C

15、证券业协会非会员理事由（）产生。

A.会员大会选举

B.证券业协会章程规定

C.中国证监会委派

D.会员单位推荐

【答案】：C

16、在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险经营机构

D.其他金融机构

【答案】：A

17、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通专用资金账户

【答案】：D

18、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

B.公司清算时每一股份所代表的实际价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.股票的清算价值应与账面价值相等

【答案】：B

19、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A.申购费

B.销售服务费

C.赎回费

D.基金托管费

【答案】：B

20、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行