2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附完整答案【夺冠】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、会员大会可以行使的职能不包括（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】：B

2、（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A.对话报价

B.公开报价

C.双边报价

D.单边报价

【答案】：A

3、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）

A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同

B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件

C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式

D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式

【答案】：B

4、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。

A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司

B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%

C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元

D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

【答案】：C

5、下列有关期权的说法中，错误的是（）。

A.期权又被称为选择权

B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约

C.期权交易就是对这种选择权的买卖

D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡

【答案】：D

6、只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.等价发行

【答案】：B

7、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】：D

8、基金份额持有人也是基金的（）。

A.出资人

B.受益人

C.所有者

D.以上均正确

【答案】：D

9、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）?

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】：C

10、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。

A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险

B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰

C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法

D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持

【答案】：A

11、股票的（）决定股票市场价格。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

【答案】：D

12、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

13、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

14、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场

【答案】：B

15、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：A

16、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。

A.私募证券基金

B.创业投资基金

C.私募股权基金

D.其他类别私募基金

【答案】：A

17、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。

A.公开募集

B.定向募集

C.公开募集或定向募集

D.专门募集

【答案】：B

18、中国证券行业自律组织不包括（）。

A.证券期货交易所

B.中国证监会

C.债券登记结算公司

D.中国证券业协会

【答案】：B

19、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。

A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间

B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

C.各种债券的偿还期限都是相同的

D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

【答案】：C

20、投资咨询机构属于证券（）机构。

A.自营

B.投资

C.服务

D.代理

【答案】：C

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