2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷含答案【典型题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（）。

A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数

C.一年（）以上期限国债发行价格保留4位小数

D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35

【答案】：C

2、下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。

A.公司债券条款中包含的赎回条款

B.公司债券条款中包含的返售条款

C.公司债券条款中包含的转股条款

D.在期货交易所交易的期货合约

【答案】：D

3、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170家。

A.1991

B.1990

C.1989

D.2008

【答案】：A

4、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券发行机构

【答案】：C

5、（）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

A.建设国债

B.特种国债

C.赤字国债

D.战争国债

【答案】：B

6、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（）。

A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人

B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定

C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别

D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。

【答案】：C

7、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（）过程中发生的费用；另一类是在（）过程中发生的费用。

A.基金申购，基金赎回

B.基金管理，基金托管

C.基金销售，基金管理

D.基金交易，基金运作

【答案】：C

8、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】：A

9、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。

A.客户资金

B.客户证券

C.自有资金或证券

D.借入的资金或证券

【答案】：C

10、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D

11、下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。

A.甲证券公司设立2家另类子公司

B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

【答案】：D

12、以下说法不正确的是（）。

A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

【答案】：B

13、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会

B.国家发改委

C.国务院

D.中国证监会

【答案】：D

14、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。

A.是否进行信用评级由证监会确定

B.是否进行信用评级由发行人确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】：B

15、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：C

16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.商业银行

【答案】：C

17、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。

A.现金流转不同

B.基础资产不同

C.套利的作用与效果不同

D.履约的保证不同

【答案】：C

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