参考学习资料 能源管理体系 管理体系内部审核检查表.xlsVIP

员工代表

生产部

物控部

销售部

设备部

行政人事部

技术质量部

总经理室

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序号：

受审部门:

负责人/陪同人：

日期：

评价：—：不适用√：符合○：基本符合?：待讨论×：不符合

序号

内容

标准条款章节号(最新版)

检查内容

审核记录

符合性评价

GB/T19001

GB/T24001

ISO45001

理解组织及其环境

询问总经理，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？如何对质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？

理解员工及相关方需求和期望

询问总经理，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

确定管理体系的范围

查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？

管理体系及其过程

查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

领导作用和承诺

5.1.1

询问总经理，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

以顾客为关注焦点

5.1.2

询问总经理，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

方针

检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问总经理，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

组织的岗位、职责和权限

查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问总经理，确认其是否清楚自身的职责。

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？

目标及其实现的策划

询问管理层，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？

变更的策划

询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？

资源总则

7.1.1

询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？

管理评审

检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？

改进总则

询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？

不合格和纠正措施

询问总经理，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？

持续改进

询问总经理，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措施

标准条款章节号

审核证据和不符合事实的描述

职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问部门人员确认其是否清楚自身的职责。

应对风险和机遇的措施

询问部门经理，部门确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？

危险源辨识、风险评价

查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？

措施的策划

6.1.4

询问负责人，针对其部门相关的重要环境因素、职业健康安全风险等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。

询问部门经理，建立的质量/环境/职业健康安全的部门分目标有哪些？如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？

监视和测量资源

7.1.5

询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？

形成文件的信息

查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体