2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【网校专用】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【答案】：D

2、我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。

A.基金资产净值

B.基金份额总值

C.基金资产总值

D.基金份额净值

【答案】：D

3、下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中行为说法错误的是（）。

A.不得向《私募办法》规定的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利

B.不得向不特定对象宣传推介，但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外

C.不得口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益

D.可以以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构

【答案】：D

4、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：A

5、公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

6、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。

A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行

B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行

C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行

D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行

【答案】：D

7、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。

A.感知风险和分析风险

B.预测风险和消除风险

C.感知风险和消除风险

D.预测风险和分析风险

【答案】：A

8、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A

9、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：C

10、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）

A.贴现债券

B.附息金融债券

C.政策性金融债券

D.信用债券

【答案】：B

11、下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】：D

12、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（）

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股权类衍生工具

D.货币衍生工具

【答案】：A

13、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A.真实原则

B.准确原则

C.完整原则

D.及时原则

【答案】：C

14、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（）。

A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露

B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露

C.货币基金只需要披露收益公告

D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值

【答案】：A

15、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际直接投资

D.国际间接投资

【答案】：C

16、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰

【答案】：D

17、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.产业基金

D.风险基金

【答案】：A

18、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）

A.LOF仅能在交易所申购、赎回

B.LOF申购和赎回均以现金进行

C.LOF可以是主动管理型基金

D.LOF不会出现大幅度折