2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案【精练】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（）。

A.期货合约在交易所内交易，具有公开性

B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定

C.远期合约无价格风险

D.期货合约存在信用风险

【答案】：D

2、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

【答案】：D

3、我国创业板市场是在（）正式启动。

A.上交所

B.深交所

C.同时上交所和深交所

D.港交所

【答案】：B

4、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。

A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置

B.不能面向机构投资者非公开发行

C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币

【答案】：A

5、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。

A.投资目的

B.持仓情况

C.损益情况

D.个人家庭情况

【答案】：D

6、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。

A.诚实信用

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：D

7、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。

A.公共预算收入

B.政府性基金

C.专项收入

D.财政拨款

【答案】：A

8、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。

A.企业债券

B.金融债券

C.公司债券

D.政府债券

【答案】：D

9、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】：B

10、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。

A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格

B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生

C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】：B

11、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

【答案】：B

12、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

A.经营风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.财务风险

【答案】：A

13、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】：C

14、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。

A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持

B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会

C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过

D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告

【答案】：D

15、全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的()

A.25%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：A

16、企业申请发行绿色债券时，在资产负债率低于（）的前提下，核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。

A.50％

B.75％

C.80％

D.90％

【答案】：B

17、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。

A.证券中期波动

B.证券长期趋势改变

C.证券价格日常波动

D.证券看跌行情

【答案】：B

18、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。

A.定期存款单

B.股票价格指数的远期合约

C.短期债券

D.商业票据

【答案】：