美国反垄断法价值取向的历史演变.pdfVIP

关键词：美国经济，反垄断法，平民主义，经济效率内容提要：经济效率

作为美国反垄断法的价值取向并不是从《

关键词：美国经济，反垄断法，平民主义，经济效率

内容提要：经济效率作为美国反垄断法的价值取向并不是从《谢尔曼法》开

始就已经确立。反垄断法最初的价值目标是模糊的，或是想同时追求多重目

标。在后来的发展过程中，受到美国传统的社会政治理念影响，平民主义的价

值观念曾主导美国的反垄断法。直到20世纪70年代以后，由于国内外经济环

境的变化，再加上芝加哥学派对以往反垄断政策的批评，美国反垄断法才把经

济效率作为其基本价值取向。

美国反垄断法自19世纪末诞生以来至今，其理论和实践一直处在发展变化

中，法律的价值取向也随之经历了一个演变过程。这些变化既与特定历史时期

的社会经济条件密切相关，同时也受到和法律及经济学理论发展的影响。

《谢尔曼法》最初是针对当时公众强烈感受到的社会经济问题做出的反应。

但是由于人们对市场认识的局限，立法在经济方面的目标比较模糊。《谢尔曼

法》初期的执行力度和效果都不令人满意。从1914年《克莱顿法》及《联邦贸

易委员会法》的出台到20世纪30年代新政，立法目标逐渐明确，反垄断成为

一项基本的经济政策。

随着美国所面临的国内外经济环境的变化、芝加哥学派的兴起和更广泛背景

下“法律经济学运动”的展开，美国的反垄断法发生了明显的转变。芝加哥学

派的一个中心主张，就是反垄断法应当以经济效率为首要的价值目标。美国法

院率先从过去的平民主义立场退却。随后政府的反垄断执法机构也受到芝加哥

学派的全面影响。经济效率，或者说是一般意义上的消费者福利作为反垄断法

的价值目标被明确提出来，并且得到法院和执法机关的认可。虽然芝加哥学派

的政策主张也遭到批评，80年代过于放松的反垄断执法后来在一定程度上也得

到修正，但是经济效率作为反垄断法首要价值目标的地位却再也没有被动摇。

本文试图从历史的角度，对《谢尔曼法》的立法背景、反垄断法的理论与实

践，以及20世纪70年代以来美国反垄断政策所发生的变化及其原因等问题进

行探讨。

一、立法背景

美国在内战前，几乎不存在由垄断导致的经济问题，社会经济的主要构成是

小企业、小商人和农场主，人们信奉亚当·斯密所主张的自由放任主义。但是

经过19世纪后半期开始的工业化时代，美国从一个地方性的分散的农业经济转

变为一个迅速膨胀的工业化国家。企业规模不断扩大，经济力量通过合股、合

伙、托拉斯、合并等方式不断集中。毫无约束地追逐私人利益，以及由此而来

的不择手段的竞争却带来了糟糕的结果。数目庞大并且在政治上拥有广泛权力

的工商阶层和消费者，包括农民和劳工，都感到了由新组成的托拉斯控制的大

公司的威胁。克里弗兰总统在一次演讲中痛叹垄断组织的扩张：“然而公民却

正在遥远的后方挣扎，或者在钢轮下承受践踏直至死亡，公司团体本来应该是

受到法律仔细约束的造物和民众的奴仆，现在却变成了民众的主人”[注

释]F.Rowe，“TheDeclineofAntitrustandtheDelusionofModels：

TheFaustianPactofLawandEconomics，”GeogetownLawJournal，

Vol.72，1984，pp.1510~1571.[注尾].

福克纳在分析美国反托拉斯运动兴起的原因时说：“这首先产生于人们继承

了旧的英国普通法的观念，对于垄断有着根深蒂固的憎恶，这种憎恶无疑是由

于新的合并使人们生活受到损害的那些不幸事件所激起的。第二，人们害怕国

家的资源会被一些不负责任的人所控制”[注释]福克纳：《美国经济史》（王

锟译），商务印书馆1989年，第75页。[注尾].莫里森等人也写道：“人们忧

虑全国的自然资源正在遭到利用这些资源以自肥的一群人的无情开发，行将枯

竭。同样起作用的是，劳工对于有势力的公司怀有敌意。小商人同样反对垄

断，因为他们往往面临不投降就破产的选择。人们普遍地不赞成巨额财富的增

长和集中。”[注释]塞谬尔·莫里森、亨利·康马杰、威廉·洛依西滕堡：

《美利坚共和国的成长》（南开大学历史系美国史研究室译），下卷，天津人

民出版社1991年版，第89~90页。[注尾]

经济结构的变化和托拉斯等垄断组织的出现确实威胁到小生产者的利益，由

此产生的政治压力和公众对经济权力集中的忧惧是《谢尔曼法》出台的主要原

因。但有关《谢尔曼法》的立法资料却表明，《谢尔曼法》并不是“平民主义

（populist）”[注释]从农民和小工商业者的利益出发