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租赁的合规管理体系要素?试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.租赁合规管理体系的基础是（）

A.合规文化B.合规制度C.合规组织

答案：A

2.租赁业务中，识别合规风险的第一步是（）

A.风险评估B.收集信息C.制定策略

答案：B

3.合规管理的核心目标是（）

A.满足监管要求B.提升企业利润C.优化内部流程

答案：A

4.租赁公司通常设立的合规管理部门直接对（）负责。

A.董事会B.总经理C.股东

答案：A

5.租赁合规制度建设的关键在于（）

A.全面性B.简洁性C.创新性

答案：A

6.合规培训主要针对（）

A.新员工B.管理人员C.全体员工

答案：C

7.租赁业务合同审核属于合规管理的（）环节。

A.风险应对B.风险监测C.风险识别

答案：A

8.合规管理的信息沟通主要是（）

A.内部沟通B.外部沟通C.内外部沟通

答案：C

9.租赁合规管理的持续改进依赖于（）

A.经验总结B.制度更新C.以上都是

答案：C

10.租赁合规管理体系运行的动力是（）

A.监管压力B.企业自身需求C.行业竞争

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.租赁合规管理体系要素包括（）

A.合规组织B.合规制度C.合规文化D.合规风险识别

答案：ABCD

2.合规组织架构一般包含（）

A.董事会B.合规管理部门C.业务部门合规岗位D.监事会

答案：ABC

3.租赁合规制度涵盖（）

A.业务流程规范B.员工行为准则C.风险应对措施D.财务管理制度

答案：ABC

4.合规文化建设途径有（）

A.培训宣传B.领导带头C.案例分享D.物质奖励

答案：ABC

5.租赁合规风险识别方法有（）

A.问卷调查B.流程梳理C.数据分析D.专家咨询

答案：ABCD

6.合规风险评估的维度包括（）

A.发生可能性B.影响程度C.风险速度D.可监测性

答案：AB

7.租赁合规管理的风险应对策略有（）

A.规避B.降低C.转移D.接受

答案：ABCD

8.合规管理中的信息沟通渠道有（）

A.内部会议B.邮件C.合规热线D.公告栏

答案：ABCD

9.租赁合规管理的监督机制包括（）

A.内部审计B.外部审计C.定期检查D.不定期抽查

答案：ACD

10.推动租赁合规管理持续改进的因素有（）

A.监管政策变化B.业务发展C.内部问题暴露D.行业最佳实践借鉴

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.租赁合规管理只需要满足外部监管要求。（×）

2.合规文化对租赁合规管理体系建设影响不大。（×）

3.合规管理部门只需关注风险识别，无需参与风险应对。（×）

4.租赁业务合同无需全部进行合规审核。（×）

5.合规培训只针对新入职员工。（×）

6.风险评估后无需对风险进行持续监测。（×）

7.合规管理体系一旦建立就无需更新。（×）

8.租赁公司董事会对合规管理负最终责任。（√）

9.合规风险识别只靠合规管理部门即可。（×）

10.信息沟通在租赁合规管理中可有可无。（×）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述租赁合规管理体系中合规组织的主要职责。

答案：董事会负责决策与监督；合规管理部门制定计划、识别评估风险等；业务部门合规岗位落实合规要求，确保业务操作合法合规。

2.租赁合规制度建设应遵循哪些原则？

答案：遵循合法性，符合法律法规；全面性，覆盖各业务环节；实用性，便于实际操作执行；动态性，随环境变化更新完善。

3.如何进行租赁合规风险的识别？

答案：可通过流程梳理找关键节点风险，问卷调查收集意见，数据分析找异常，专家咨询获专业看法，从而识别合规风险。

4.租赁合规管理持续改进的主要方式有哪些？

答案：依据监管政策调整制度；从业务问题中吸取教训改进流程；借鉴行业先进经验优化管理方法；定期评估体系并调整完善。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论租赁合规文化对企业发展的重要性。

答案：合规文化营造良好氛围，增强员工合规意识，减少违规风险，提升企业声誉，利于赢得客户信任、拓展业务，保障企业稳健长远发展。

2.当租赁业务创新与合规管理产生冲突时应如何处理？

答案：要在合规框架内创新。先评估创新业务合规风险，与监