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黑恶组织犯罪的初查研判分析

论文作者：王彦学

关键词:黑恶组织；初查研判机制；专案侦查；有组织犯罪

内容提要:在黑恶组织犯罪案件的侦办过程中，由于此类犯罪操作层面大，取

证难，因而大量立案前的调查行为在打黑实践中比比皆是，如对黑恶组织的早

期摸排经营，情报信息的甄别审查等。较之检察机关侦办职务犯罪案件的初查

制度的日益成熟与规范，立法对黑恶组织犯罪立案前的调查行为并未专门规

定，它还处于一个实践概念的层面。黑恶组织犯罪的初查研判在打黑实践中极

为关键，是侦查工作顺利开展的基础，是启动黑恶组织犯罪专案侦查的保障。

新世纪以来，为应对各地黑恶势力犯罪日益猖獗、严峻之态势，公安部及

中央政法委先后两次牵头组织实施了全国“打黑除恶”专项行动，取得了显著

成效。2000年12月至2003年11月，全国公安机关共铲除1.4万个黑恶势

力，抓获10万多名成员，挖出近千人的“保护伞”。2006年1月至2009年8

月，各地共侦办涉黑案件1267起，打掉恶势力1.3万多个，抓获犯罪嫌疑人

8.9万多名，破获各类刑事案件10.8万余起，缴获各种枪支2700多支。全国

检察机关起诉涉黑案件达1053起，涉及15135人。各地法院一审以黑社会性质

组织犯罪的罪名审结案件共1171件，涉及12796人。各地公安机关在2009年

共侦办涉嫌黑社会性质组织犯罪案件453起，检察机关以黑社会性质组织犯罪

提起公诉382起，法院一审判决330起，司法行政机关监狱部门对112名黑社

会性质组织头目和骨干分子进行了跨省异地关押，有力遏制了黑恶组织犯罪的

发展蔓延，为维护全国社会治安大局持续稳定作出了重大贡献。

相较于打黑工作的丰硕战果，有关方面对打黑实践中的立案前调查工作的法

律定位和实际功效却鲜有深入的思考。黑恶组织犯罪案件区别于一般刑事犯罪

案件的一个突出特点，就是它远比一般刑事案件的侦查工作复杂，诸多黑恶组

织犯罪的立案前的调查工作显示出初查研判[1]工作在打黑实践中的极端重要

性。就其行为外观而言，这些立案前的调查行为与检察机关的初查工作并无二

致，但由于现有司法解释将初查（性质、内容、手段、权限等问题）定位为检

察机关办理职务犯罪的一个独立环节，相较于黑恶组织案件办理中立案前的初

步调查工作的大量实践而言，初查研判在刑侦工作法律定位的立法缺失导致侦

查部门对初查的理解和运用较为混乱。因此，探讨黑恶组织案件办理中的初查

研判行为现象（下称黑恶组织犯罪初查研判[2]），对完善我国刑事犯罪的初查

制度，特别是对侦查实践具有重要意义。本文拟就黑恶组织犯罪初查研判的作

用、原则和机制等若干问题展开探讨，并以此研究为契机检视程序正义理念在

立、司法中的不断注入。

一、黑恶组织犯罪初查研判的作用

概念最能反映事物的本质特征，同时概念也最难被准确、清晰的界定。对检

察机关而言，初查从一个实践概念上升为一个法律概念发轫于检察机关对职务

犯罪侦查实践的理念提升和机制整合[3]。尽管如此，这一制度在当下理论界与

实务界仍存有一些争议[4]；但对公安机关而言，对黑恶组织犯罪的初查研判行

为并没有严格的法律定位，并未用“初查”这一法律概念来统驭、涵摄所有立

案前的调查行为，即黑恶组织犯罪初查研判活动（包含其性质、内容、手段和

权限等初查的制度设计）并没有在有关司法解释或公安部出台的具有全国性法

律效应的文件中予以“公开文本”的确立和释明，因此它只能算作一个处于

“隐藏文本”[5]意义上的实践概念，处于实践概念地位的黑恶组织犯罪初查研

判大致涵盖了未被规范的实然范畴的立案前阶段的所有调查行为，该阶段可采

取的调查措施灵活多样，不一而足，突破了检察机关初查制度的强制性侦查行

为禁止或限制适用的规定。黑恶组织犯罪的初查研判是破获此类案件的实践需

要，是一种实践行动，它依凭侦查人员的直觉而作出，并且这类行动以发现犯

罪为目的，这是采取初查措施的基本动力来源，并没有强制性侦查行为与任意

性侦查行为如何限制适用的基本规定。可见，从调查内容、行为主体、手段和

结果上看，立案前的初查行为和立案后的侦查行为之间并没有本质上的区别，

初查行为就其实然状态而言就是具有侦查性质的调查活动。两者之间具有连续

性，后者是前者的继续，前者是后者的开端，立案侦查肇始于初查研判的侦查

主体实践。公安机关作为打黑除恶的主力军，对黑恶组织犯罪立案侦查前，公

安机关要对浮上来的各种涉黑涉恶的情报、信息和线索予以初查、研判和甄

别，在此基础上，决定是否立案并如何采取下步侦查措施，因而黑恶组织