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金融资产托管与运营管理协议

第一章总则

第一条合同订立

1.1甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就金融资产托管与运营管理事宜达成如下协议。

1.2本协议自双方签字盖章之日起生效。

第二条定义与解释

2.1“金融资产”指甲方托管的各类金融资产，包括但不限于现金、存款、有价证券、债权、股权、投资基金份额等。

2.2“托管”指甲方将金融资产委托给乙方进行保管、清算、交割、过户等业务活动。

2.3“运营管理”指乙方对金融资产进行日常管理，包括但不限于账户管理、资金划拨、信息查询、报表编制等。

第三条合作期限

3.1本协议的有效期为【年】年，自双方签字盖章之日起计算。

3.2如未在协议到期前三个月内通知对方终止协议，本协议自动续期【年】年。

第四条甲方义务

4.1甲方应按照乙方要求提供真实、准确、完整的金融资产信息，包括但不限于资产名称、种类、数量、净值等。

4.2甲方应按时足额向乙方支付托管费、管理费等相关费用。

4.3甲方应积极配合乙方进行金融资产的托管与运营管理工作。

第二章乙方义务

第五条乙方托管义务

5.1乙方应按照甲方要求，妥善保管甲方金融资产，保证资产安全。

5.2乙方应按照甲方要求，及时办理金融资产的清算、交割、过户等业务活动。

5.3乙方应建立健全内部控制制度，保证金融资产托管业务的合规性。

第六条乙方运营管理义务

6.1乙方应按照甲方要求，及时向甲方提供金融资产的运营管理报告。

6.2乙方应定期对金融资产进行风险监控，并及时向甲方报告风险情况。

6.3乙方应保证金融资产托管业务的保密性，不得泄露甲方商业秘密。

第七条费用与报酬

7.1乙方托管费用按实际发生金额计算，甲方应于每月【日前】支付。

7.2乙方管理费按【比率】的比例收取，甲方应于每月【日前】支付。

7.3乙方有权根据市场情况调整收费标准，并提前【日】通知甲方。

第八条违约责任

第九条保密条款

第十章争议解决

第十一章不可抗力

第十二章终止与解除

第十三章附则

第六章账户管理

第六条一、账户开设与维护

6.1乙方应根据甲方要求，及时开设和管理甲方的金融资产托管账户。

6.2乙方应保证账户信息的准确性和保密性，不得向任何第三方泄露。

6.3甲方应配合乙方完成账户的定期审查，保证账户信息的更新和准确性。

二、账户变动

6.4甲方提出账户变动申请时，乙方应在【工作日】内完成账户的调整。

6.5任何账户变动均需甲方书面或电子签名确认，并经乙方审核通过。

第七条资金划拨

6.6资金划拨程序

7.1甲方申请资金划拨时，应提供详细划拨指令和必要的授权文件。

7.2乙方在收到甲方划拨指令后，应对指令进行审核，保证符合相关法律法规和协议约定。

6.7划拨时间

7.3乙方应在【工作日】内完成资金划拨，具体时间根据银行系统及交易对手的结算时间确定。

6.8划拨限制

7.4乙方有权对甲方资金划拨进行合理限制，以保障金融资产的安全。

第八章信息披露与报告

6.9信息披露

6.9.1乙方应定期向甲方披露金融资产托管和运营管理的基本情况。

6.9.2乙方应在必要时，及时向甲方报告重大事件或异常情况。

6.10报告内容

6.10.1乙方应编制月度、季度和年度报告，详细列示金融资产的变动情况、收益情况等。

6.10.2报告应真实、准确、完整，便于甲方了解资产状况。

第九章资产评估与定价

6.11评估原则

6.11.1资产评估应以市场价值为基准，充分考虑市场波动、流动性等因素。

6.11.2乙方应定期对金融资产进行评估，保证评估的准确性和合理性。

6.12定价机制

6.12.1乙方应建立科学的定价机制，保证金融资产定价的公正性和透明度。

6.12.2乙方应定期向甲方披露定价依据和定价过程。

第十章监管与合规

6.13监管要求

6.13.1乙方应遵守国家有关金融资产托管和运营管理的法律法规。

6.13.2乙方应按照监管机构的指导意见，不断完善内部管理制度。

6.14合规审查

6.14.1乙方应定期对托管业务进行合规审查，保证业务运作符合法律法规和监管要求。

6.14.2乙方应在发觉违规情况时，立即采取措施予以纠正，并报告甲方和监管机构。

第十一章合作机构与第三方服务

第十一条合作机构

11.1乙方有权选择合适的合作机构，包括但不限于证券公司、银行、清算机构等，以协助完成金融资产的托管与运营管理工作。

11.2乙方应保证合作机构具备良好的信誉和专业的服务能力，并与甲方保持良好的沟通。

第十二条第三方服务

12.1乙方在必要时可委托第三方提供服务，如审计、法律咨询等。

12.2乙方应保证第三方服务的质量和保密性，并将相关费用计入托管费