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审核知识要点的复习与总结
目录
审核概述................................................4
1.1审核的定义与目的.......................................4
1.2审核的类型与范围.......................................6
1.2.1一贯性审核...........................................7
1.2.2符合性审核...........................................8
1.2.3有效性审核..........................................11
1.3审核的流程与步骤......................................12
1.3.1审核计划的制定......................................13
1.3.2审核团队的组建......................................14
1.3.3审核证据的收集......................................15
1.3.4审核发现的形成......................................15
1.3.5审核报告的编写......................................17
1.4审核的职责与权限......................................18
审核准备...............................................19
2.1审核方案的制定........................................21
2.1.1审核目标的明确......................................21
2.1.2审核范围的界定......................................22
2.1.3审核方法的选用......................................27
2.2审核文件的准备........................................29
2.2.1审核检查表的编制....................................29
2.2.2审核记录表格的设计..................................31
2.3审核团队的培训........................................32
2.3.1审核技巧的培训......................................33
2.3.2审核标准的解读......................................34
审核实施...............................................36
3.1审核首次会议的召开....................................36
3.1.1审核目的的说明......................................37
3.1.2审核计划的介绍......................................39
3.1.3审核期间的沟通......................................40
3.2审核证据的获取........................................40
3.2.1文件记录的查阅......................................42
3.2.2现场观察的进行......................................42
3.2.3访谈交流的实施......................................43
3.2.4实验验证的应用......................................46
3.3审核发现的分析........................................47
3.3.1不符合项的识别......................................49
3.3.2原因分析的深入..............................
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