管理机密信息泄露事件的响应流程.doc

上海金俪新材料科技有限公司

文件编号

JLX-IS-REACT-2025-V1

版本/版次

第A/0版

管理机密信息泄露事件的响应流程

生效日期

2025年6月1日

页码

第

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管理机密信息泄露事件的响应流程

一、目的与适用范围

为确保公司内部客户资料、技术文件、人事档案、财务报表等敏感信息不被非法访问、外泄或滥用，特制定本响应流程。当公司发生或疑似发生机密信息泄露情形时，本流程将指导相关人员及时反应、处理并建立预防机制。

本文件适用于所有部门、所有类型的机密信息（无论是电子形式还是纸质资料），不论泄露源自人为疏忽、技术故障还是外部攻击。

二、信息泄露事件的定义

机密信息泄露指未经授权的访问、传播、披露、复制、篡改、删除或丢失以下类型的信息资产：

客户数据：联系方式、定价协议、定制文件

内部技术资料：产品图纸、生产工艺、配方标准

人事信息：员工身份证明、工资、社保、评估材料

财务信息：银行账户、报销单据、税务数据

其他保密信息：供应商协议、审计记录、管理决议

三、响应处理流程

第1阶段：异常识别与立即上报

谁能触发？任一员工如发现信息外泄风险，应当即向部门主管与信息安全专员报告。

如何启动？填写《机密信息异常报告单》，记录事件发生时间、方式、对象、内容类型等基本信息。

第2阶段：初步止损与权限封锁

IT小组在接报后，第一时间执行临时封锁措施：如关闭账号、断开网络、隔离服务器、冻结访问权限。

所有相关系统操作须记录在《初步响应记录表》中。

第3阶段：组织专项调查与风险研判

成立由IT、法务、合规、人事与涉事部门代表组成的小组，就事件源头、传播路径、涉事人员与数据范围进行确认；

同时评估该事件可能造成的客户信任、商业损失、法律责任等后果，并形成初步《信息泄露影响评估报告》。

第4阶段：修复措施与追责落实

根据调查结果采取修复行动：如加密更新、防火墙调整、外部第三方平台沟通删除、数据备份恢复等；

涉及管理疏漏或违规行为的，将由人力资源部配合进行处理；

所有整改记录须统一归档至《事件处置与修复登记表》。

第5阶段：复盘改进与经验总结

在处置完成后7个工作日内，由合规部门牵头组织复盘会议，总结漏洞原因与制度盲点；

更新信息管理制度、权限申请流程、邮件控制措施等；

出具《事件总结报告》，报告应覆盖责任分析、制度完善建议及员工培训安排。

四、事件严重性分级

等级

情况示例

处理时限

高

泄露客户或供应商敏感数据、有国家管控信息外传、受黑客攻击窃取

报告后2小时内启动全面响应机制

中

员工资料误发、内部协议被共享至外部、图纸未经授权传输

报告后24小时内介入控制

低

可恢复的内部误删或误操作、测试数据误发无实质风险

48小时内完成修复与评估

五、主要责任分工

部门

主要职责

IT

技术手段封锁入口、导出日志、恢复数据

行政部

审核事件合规性、协调评估与文件编制

涉事业务部门

提供事实信息、配合修复、推动流程更新

人事部

管控员工行为追责，安排再教育措施

行政部

必要时支持外部律师处理客户或第三方索赔

六、配套文档建议清单

《机密信息异常报告单》

《初步响应记录表》

《信息泄露影响评估报告》

《事件处置与修复登记表》

《事件总结与预防措施改进报告》

七、培训与预防机制

所有员工每年需完成信息保密与邮件管控培训；

敏感岗位（如人事、技术、采购、销售）需进行季度安全操作模拟演练；

每半年由信息安全专员组织一次“数据管理风险自评”。

编制/日期：张倩倩2025-06-01

审核/日期：张倩倩2025-04-01

批准/日期：严义豪2025-06-01

文件修订记录

生效日期

版本号

修订内容摘要

2025-06-01

第A/0版

程序文件新制定。