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2014年10月（创新业务总部）月度
（签名）：填报日期：2014/10/9
上月部门工作的完成情况
1、新三板做市：业务拓展方面：一是，截止9月30日，已做市包
括科技、联飞翔、海能仪器3家；普华科技做市库存9月30日已到
企业做市预研报告7份；四是，新增与东北、安信、华泰、齐鲁等多家券商建
立；五是，与XXX基金建立，向其推荐公司做市企
业。在管理方面，一是，进一步细化员报价数量、涨跌幅等风控指
标；二是，组织项目评审会议1期；三是，累计完成每日做市信息动态22期，
行业做市情况周报4期。
2、柜台市场业务：制定收益凭证业务方案、柜台系统与报价系统的对接
方案，拟于11月公司首期收益凭证。通过收益凭证的，拓宽公司融
资，丰富公司产品体系。
3、个股做市：持续进行个股创设仿真测试，收益稳定；研究场
外产品的应用。
4、股权建设:配合省金融办推动省区域股权
筹建工作，准备相汇报材料，拟适时向省做市场建设的专题汇报。
5、根据公司创新业务进展情况，制作完成了2014年第3期《创新业务
简报》向证监局进行了报送并在OA上公布。
本月部门工作的
1、新三板做市方面：一是，推动尽快获取苏州xxx企业定增库存，
力争10月中旬启动做市业务；二是，分别会同安信、国信，推动
XXXX、郑州XXX挂牌企业的做市并尽快实施；三是，持续筛选新增挂牌企
业，充实备选做市企业库；四是，在预研基础上，现场调研重点做市企业，储
备做市项目；五是，进一步完善做市工作流程、做市决策规则、决
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