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上市公司独立董事勤勉义务的法律责任及其履行机制研究
目录
一、文档概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
（一）研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
（二）相关概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
（三）文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
二、独立董事勤勉义务的法律依据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
（一）法律法规规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
（二）规范性文件解读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
（三）学术观点梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
三、独立董事勤勉义务的内涵与外延．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
（一）勤勉义务的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
（二）勤勉义务的内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
（三）勤勉义务的边界．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
四、独立董事勤勉义务的法律责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
（一）违反勤勉义务的法律后果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
（二）具体法律责任类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
赔偿责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
恢复名誉责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
解除或撤销任职资格责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
（三）法律责任的认定标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
五、独立董事勤勉义务的履行机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
（一）内部治理结构的优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
完善董事会结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
强化内部控制制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
（二）外部监督机制的建立与完善．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
证券交易所的监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
证券监管机构的监管．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
独立董事协会的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
（三）激励与约束机制的结合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
绩效考核制度的建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
奖惩机制的设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
六、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
（一）典型案例选取．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
（二）法律责任的认定与归结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
（三）履行机制的有效性评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
七、完善独立董事勤勉义务履行机制的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
（一）加强法律法规建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
（二）提高公司治理水平．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
（三）增强独立董事履职能力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
八、结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
（一）研究总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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