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保健公司合规审查管理规定

一、总则

1.目的

本规定旨在建立健全公司合规审查管理体系，确保公司经营活动符合法律法规、监管要求、行业规范以及公司内部规章制度，有效防范合规风险，保障公司稳健运营，提升公司的社会效益和品牌形象，践行公司的企业文化和经营理念。

2.指导思想

以国家法律法规为准则，秉持公司“关爱健康、诚信经营”的经营理念，遵循扁平化管理原则，强调各层级员工积极参与合规管理，注重人文关怀，在保障公司经济效益的同时，积极追求社会效益，实现公司可持续发展。

3.基本原则

-全面覆盖原则：合规审查管理涵盖公司所有部门、岗位和业务活动，包括人、事、财、物、信息等各个方面。

-预防为主原则：将合规审查工作贯穿于公司经营活动的全过程，提前识别和预防合规风险。

-独立性原则：合规审查部门及人员应保持相对独立，能够客观、公正地履行职责。

-动态调整原则：根据法律法规、行业环境和公司业务发展的变化，及时调整和完善合规审查管理规定。

二、适用范围

本规定适用于保健公司全体员工以及与公司经营活动相关的客户。全体员工在履行工作职责过程中必须遵守本规定，确保各项业务活动合规开展；对于客户，公司在业务往来中应向其传达合规要求，并依据相关法律法规和本规定保障客户的合法权益。

三、组织架构与职责分工

1.合规审查委员会

-组成：由公司高层管理人员、各主要业务部门负责人组成，是公司合规审查管理的最高决策机构。

-职责：审议和批准公司合规审查管理制度、政策和计划；协调解决合规审查管理中的重大问题；对涉及公司重大合规事项进行决策。

2.合规审查部门

-设立独立的合规审查部门，配备专业的合规审查人员。

-职责：负责制定和完善公司合规审查工作流程和标准；组织开展日常合规审查工作，对公司各项业务活动进行合规检查和评估；识别、评估和报告合规风险；为公司各部门提供合规咨询和培训服务。

3.各业务部门

-作为合规管理的第一道防线，各业务部门负责人对本部门的合规工作负直接责任。

-职责：在业务活动中遵守法律法规和公司合规要求，主动识别和报告本部门的合规风险；配合合规审查部门开展合规审查工作，落实合规整改要求。

四、管理内容与流程

1.人

-招聘环节：在员工招聘过程中，进行背景调查，确保录用人员具备良好的道德品质和合规记录。同时，将合规知识纳入新员工培训内容，使新员工入职伊始就了解公司的合规要求。

-培训与发展：定期组织全体员工参加合规培训，包括法律法规、行业规范、公司内部制度等方面的培训。建立员工合规培训档案，记录员工的培训情况，并将培训结果与绩效考核挂钩。为员工提供合规职业发展指导，鼓励员工积极参与合规管理工作。

-考核与激励：将合规表现纳入员工绩效考核体系，对合规工作表现突出的员工给予表彰和奖励；对违反合规规定的员工，视情节轻重给予相应的纪律处分。

2.事

-业务流程合规审查：对公司各项业务流程进行定期梳理和审查，确保业务流程符合法律法规和行业规范。在业务流程设计和优化过程中，充分考虑合规因素，设置必要的合规控制点。

-重大决策合规审查：对于公司重大决策事项，如投资项目、合作协议等，在决策前由合规审查部门进行合规审查，出具合规审查意见，确保决策合法合规。

-日常经营活动合规检查：合规审查部门定期对公司各部门的日常经营活动进行合规检查，检查内容包括合同签订与履行、广告宣传、产品销售等方面。对检查中发现的问题及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。

3.财

-财务核算合规审查：确保公司财务核算符合会计准则和税收法规的要求，定期对财务报表进行合规审查，防止财务造假和违规操作。

-资金管理合规审查：审查公司资金筹集、使用和管理等方面的合规性，防范资金风险。加强对预算编制和执行的合规审查，确保公司资金合理使用。

-税务合规管理：建立税务风险管理机制，定期进行税务合规检查，及时发现和解决税务问题，避免税务处罚。

4.物

-物资采购合规审查：对物资采购流程进行合规审查，确保采购活动公开、公平、公正，符合法律法规和公司内部规定。审查采购合同的合法性和有效性，防范采购风险。

-库存管理合规审查：加强对库存物资的管理，定期盘点库存，确保账实相符。审查库存物资的出入库记录，防止物资流失和浪费。

-固定资产管理合规审查：对固定资产的购置、使用、处置等环节进行合规审查，确保固定资产管理规范、合法。

5.信息

-信息收集与使用合规审查：审查公司在信息收集过程中是否遵循合法、正当、必要的原则，保护客户和员工的个人信息安全。对信息的使用进行合规审查，