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基金从业资格考试大谜题及答案

姓名：__________班级：__________成绩：__________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

答案：A

2.以下哪种基金类型风险最高（）

A.货币基金

B.债券基金

C.股票基金

D.混合基金

答案：C

3.基金托管人的职责不包括（）

A.安全保管基金财产

B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C.编制基金财务会计报告

D.按照规定召集基金份额持有人大会

答案：C

4.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则。

A.投资人利益优先

B.基金管理人利益优先

C.基金托管人利益优先

D.销售机构利益优先

答案：A

5.开放式基金的基金份额申购、赎回价格为（）

A.基金份额净值加一定的手续费

B.基金份额净值减一定的手续费

C.基金份额净值

D.由市场供求关系决定

答案：C

6.基金合同生效后，基金管理人应在每（）个月结束之日起15个工作日内，编制完成基金半年度报告。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

7.以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

答案：D

8.基金管理人的合规管理目标不包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

9.基金职业道德教育的内容不包括（）

A.培养基金职业道德观念

B.灌输基金职业道德规范

C.树立基金职业道德典型

D.提升基金专业知识水平

答案：D

10.基金客户服务的原则不包括（）

A.客户至上原则

B.有效沟通原则

C.安全第一原则

D.利益优先原则

答案：D

11.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

12.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

13.基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B.基金的历史规模和持仓比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金成立以来有无违规行为发生

答案：D

14.以下关于基金投资顾问机构的说法错误的是（）

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

答案：C

15.基金管理人的内部控制机制的层次不包括（）

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.股东大会的检查、监督和指导

答案：D

16.基金销售适用性管理制度不包括（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金投资人和基金公司进行匹配的方法

答案：D

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.拒绝执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

答案：A

18.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人的基金账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.基金资金清算

答案：D

19.以下关于基金销售人员的行为规范说法错误的是（）

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料

C.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种

D.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的