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2024年证券交易所中小企业板块证券上市协议

证券交易所中小企业板块证券上市协议1

甲方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

联系电话：

第条为规范中小企业板块公司的证券上市行为，依据《公司法》、《证券法》和《证券交

易所管理暂行办法》，特制定本协议。

第二条根据相关规定，甲方将对乙方提交的所有上市申请文件进行审查。经过认真审核后，

如果符合上市条件，甲方将批准其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员明确了解并同意遵守甲方随时进行的任何修订的

上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券

上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并承担缴纳所有到期的上市

费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

（-）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

（二）若对上述内容进行修改，乙方所有流通股股东必须以超过三分之二的表决权同意方可

通过修改。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内与具备从事股份转让代理业务资格的证券公司签

订《委托代办股份转让协议》，双方约定旦乙方股票终止上市，该证券公司将立即成为其股份

转让的主办券商。上述协议于乙方股票终止上市之日起生效。

第六条乙方保证在其股票上市后的六个月内制定并实施内部审计制度，以监督、核查公司的

财务制度执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守适用于其业务的所有法律、法规、规章和甲方制定的相关规则、办法和

通知等规定。此包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员应当遵

守在上市前和上市后所作出的各项承诺，这些承诺将作为不协议不可分离的TB分。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交

易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定,

对乙方实施日常监管。

第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

股票上市初费为40,000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过6,000万

的，每月交纳600元；超过6,000万的，每增加1,200万，月费增加120元，最高不超过3,000

兀e

可转债上市初费根据可转债总额的0.01%进行缴纳,最高不超过30,000元。上市月费根据

可转债总额收费，当可转债总额不超过1亿元时，每月交纳500元；当可转债总额超过1亿元

时，每增加2.000万元，月费增加100元，最高不超过2,000元。

其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

第十条上市初费应当在股票上市之前的三个工作日内缴纳。上市月费是指自股票上市之后第

二个月开至终止上市当月结束，需在每个月的五日之前缴纳，当然也可以选择按季度或年度提

前预缴。若逾期未交纳上市费用，甲方将按照应交金额的0.03%每日收取滞纳金。

第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经

交纳的上市费不予返还。

第十二条乙方同意在发生任何公司行为或其他事件导致乙方不再符合上市要求时，以书面形

式及时通知甲方。

第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷用乙双方应首先通过友好

协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争

议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决

为最终裁决，对双方具有法律约束力。

第十五条本协议自双方签署生效之日起。双方可通过书面方式对本协议进行修订和增补，经

双方签署的修改协议和补充协议将作为本协议的一部分，并具有同等法律效力。

第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方：_____乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月___