保理公司管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范保理公司的经营行为，提高公司管理水平，保障公司及客户的合法权益，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，以及与公司业务相关的合作伙伴。

第三条本制度旨在建立健全保理公司的管理体系，确保公司业务合规、高效、稳健运行。

第二章组织架构

第四条公司设立董事会、监事会、总经理室及各部门，形成层级分明、职责明确的管理体系。

第五条董事会负责制定公司发展战略、经营方针和重大决策，监督公司经营活动的合法性、合规性。

第六条监事会负责监督董事会及高级管理人员履行职责，维护公司及股东合法权益。

第七条总经理室负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议。

第八条各部门按照职责分工，负责具体业务执行和管理。

第三章职责与权限

第九条董事会职责：

1.制定公司发展战略和经营方针；

2.审议公司年度财务预算和决算；

3.审议公司重大投资决策；

4.选举和更换董事、监事；

5.审议公司章程的修改。

第十条监事会职责：

1.监督董事会及高级管理人员履行职责；

2.审查公司财务报告；

3.审议公司利润分配方案；

4.提出对公司董事、高级管理人员的任免建议。

第十一条总经理室职责：

1.组织实施董事会决议；

2.制定公司管理制度；

3.管理公司人力资源；

4.负责公司日常经营管理。

第十二条各部门职责：

1.财务部：负责公司财务核算、资金管理、成本控制等工作；

2.业务部：负责保理业务拓展、合同签订、风险控制等工作；

3.风险控制部：负责风险评估、信用审查、风险预警等工作；

4.客户服务部：负责客户关系维护、客户投诉处理等工作；

5.人力资源部：负责员工招聘、培训、绩效考核等工作。

第四章业务管理

第十三条业务拓展：

1.业务拓展人员应具备相关专业知识，了解市场动态，为客户提供专业服务；

2.业务拓展人员应遵守公司业务拓展规范，不得违规操作。

第十四条合同签订：

1.合同签订前，业务人员应充分了解合同条款，确保合同内容合法、合规；

2.合同签订后，业务人员应及时将合同提交相关部门审核。

第十五条风险控制：

1.风险控制部应建立健全风险管理体系，对业务风险进行评估、预警和控制；

2.业务人员在开展业务过程中，应严格执行风险控制措施。

第十六条客户服务：

1.客户服务部应建立完善的客户服务体系，及时响应客户需求；

2.客户服务部应定期对客户满意度进行调查，持续改进服务质量。

第五章内部控制

第十七条内部控制：

1.公司应建立健全内部控制制度，确保业务活动合规、高效；

2.各部门应按照职责分工，加强内部管理，防范和化解风险。

第十八条内部审计：

1.公司应定期进行内部审计，对内部控制制度执行情况进行监督；

2.内部审计部门应独立于业务部门，对审计结果负责。

第六章人力资源

第十九条人力资源配置：

1.公司应根据业务发展需要，合理配置人力资源；

2.公司应建立健全员工培训体系，提高员工素质。

第二十条员工考核：

1.公司应定期对员工进行绩效考核，考核结果作为员工晋升、薪酬调整的依据；

2.公司应建立公平、公正、公开的考核机制。

第七章信息管理

第二十一条信息安全：

1.公司应建立健全信息安全制度，确保公司信息安全和客户隐私保护；

2.员工应严格遵守信息安全规定，不得泄露公司及客户信息。

第二十二条信息共享：

1.公司应建立信息共享平台，提高信息传递效率；

2.各部门应按照职责分工，及时共享相关信息。

第八章附则

第二十三条本制度由公司董事会负责解释。

第二十四条本制度自发布之日起施行。

第九章违规处理

第二十五条对违反本制度的行为，公司将视情节轻重给予警告、记过、降职、辞退等处理。

第二十六条对严重违反本制度，构成犯罪的，公司将依法移交司法机关处理。

结语

本制度旨在规范保理公司的经营行为，提高公司管理水平，保障公司及客户的合法权益。公司全体员工应认真学习并严格遵守本制度，共同推动公司健康发展。

第2篇

第一章总则

第一条为规范保理公司的经营行为，确保公司业务健康、有序发展，提高公司管理水平和风险控制能力，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，包括但不限于业务部门、财务部门、风险管理部门等。

第三条本制度遵循以下原则：

1.法规先行：严格遵守国家法律法规和行业政策；

2.风险控制：强化风险意识，确保业务安全；

3.客户至上：以客户需求为导向，提供优质服务；

4.诚信经营：坚持诚信为本，树立良好企业形象；

5.持续改进：不断优化管理制度，提高工作效率。

第二章组织架构

第四条公司设立董事会、监事会、总经理及各部门，形成