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证券从业资格证券市场基本法律法规试卷测练习题及答案

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以（）为内部控制的最终责任主体。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

答案：B

解析：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。股东会是公司的权力机构；监事会主要负责监督公司的经营活动和财务状况；经理层负责组织实施公司的日常经营管理工作。所以本题选B。

2.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履