护咨询公司责任规章(制度).doc

护咨询公司责任规章

一、总则

1.目的

本责任规章旨在明确金融公司内部各部门、各岗位以及全体员工在各项业务活动和管理工作中的责任，确保公司运营的规范化、高效化，提升服务质量，防范各类风险，实现公司的战略目标，同时积极履行社会责任，提升社会效益。

2.依据

依据国家相关法律法规、金融监管要求以及公司的企业文化、设计理念制定本规章。

3.基本原则

遵循合法合规、公平公正、权责对等、风险可控、注重社会效益与人文关怀相结合的原则，确保公司各项工作有序开展，在追求经济效益的同时，积极回馈社会。

二、适用范围

1.员工适用

本规章适用于金融公司全体员工，包括正式员工、试用期员工、兼职员工等。全体员工应严格遵守本规章规定的各项责任要求，在各自岗位上履行相应职责。

2.客户相关

对于客户，本规章涉及到公司对客户服务责任的界定部分同样适用，确保客户能够清晰了解公司在服务过程中的责任与义务，保障客户合法权益。

三、组织架构与职责分工

1.高层管理

-董事会：负责制定公司战略规划，对公司重大决策、经营方针、风险管理等方面承担最终责任，确保公司运营符合股东利益和法律法规要求，积极推动公司履行社会责任。

-首席执行官（CEO）：全面负责公司的日常运营管理，组织实施董事会决议，制定公司年度经营计划和预算方案，对公司整体业绩和风险管理负责，同时关注员工发展与企业文化建设。

2.部门设置与职责

-业务部门

-市场营销部：负责市场调研、客户开发与维护、产品推广等工作。责任包括准确把握市场需求，制定有效的营销策略，提高客户满意度和忠诚度，积极拓展业务渠道，为公司创造良好的经济效益，同时注重社会效益宣传，提升公司品牌形象。

-投资业务部：负责各类投资项目的评估、决策与执行。需严格遵循投资风险管理原则，审慎选择投资项目，确保公司资金安全与增值，对投资决策的科学性和准确性负责，同时关注投资项目对社会经济的积极影响。

-风险管理部门：负责建立健全公司风险管理体系，识别、评估和监测各类风险，制定风险应对策略。对公司风险管控的有效性负责，确保公司运营在风险可控范围内，同时向员工普及风险防范知识，加强企业文化中的风险意识培养。

-财务部门：负责公司财务管理、预算编制、资金运作等工作。需确保财务数据的准确性和及时性，合理安排资金，优化财务结构，对公司财务状况和资金安全负责，同时参与公司成本控制与效益分析，为公司决策提供财务支持。

-行政部门：负责公司行政管理、人力资源管理、后勤保障等工作。承担公司内部沟通协调、员工培训与发展、办公环境维护等责任，营造良好的工作氛围，注重人文关怀，提升员工满意度和归属感。

-合规部门：负责监督公司各项业务活动的合法合规性，跟踪法律法规和监管政策的变化，制定并落实合规管理制度。对公司合规运营负责，确保公司各项业务符合法律法规和监管要求，维护公司良好的社会形象。

四、管理内容与流程

1.业务流程责任

-客户服务流程：从客户咨询、业务受理到售后服务，各环节员工需明确责任。市场营销部员工在客户咨询阶段应提供准确、全面的信息；业务办理部门需高效、规范地完成业务操作；售后服务人员要及时响应客户需求，解决客户问题，对客户满意度负责。

-投资业务流程：投资业务部在项目筛选、尽职调查、投资决策、项目管理和退出等环节，要严格按照规定流程操作，各环节相关人员需对工作质量和风险控制负责，确保投资项目的顺利推进和预期收益实现。

2.风险管理流程

-风险管理部门定期开展风险识别与评估工作，制定风险预警指标和应对措施。各业务部门需配合风险管理部门工作，及时提供相关数据和信息，对本部门业务范围内的风险监控和防范负责，共同构建公司全面风险管理体系。

3.财务管理流程

-财务部门负责制定财务预算计划，各部门需按照预算执行，严格控制费用支出。重大财务事项需经过相关审批流程，财务人员对财务数据的真实性、准确性和完整性负责，确保公司财务健康稳定。

五、权利与义务

1.员工权利

-知情权：员工有权了解公司的经营状况、规章制度、业务流程等信息，公司应通过内部培训、公告等方式保障员工的知情权。

-发展权：员工有权利获得培训与发展机会，公司应建立完善的培训体系和职业晋升通道，帮助员工提升自身能力，实现职业发展目标。

-合理诉求权：员工有权就工作中的问题和困难向公司提出合理诉求，公司应建立有效的沟通机制，及时响应和解决员工的问题，体现人文关怀。

2.员工义务

-遵守规章制度：员工有义务遵守国家法律法规和公司各项规章制度，保守公司商业秘密和客户信息，维护公司利益和声誉。