公司募集资金管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司及股东的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票、债券等证券方式募集的资金，以及通过其他合法途径募集的资金。

第三条公司募集资金的管理和使用，应当遵循合法、合规、高效、透明的原则。

第四条公司董事会负责募集资金的管理和使用，监事会负责对募集资金的管理和使用进行监督。

第五条公司募集资金的管理和使用，应当接受中国证监会及其派出机构的监管。

第二章募集资金的募集

第六条公司募集资金应当符合国家法律法规和监管政策的要求，符合公司发展战略和经营计划。

第七条公司募集资金应当通过以下方式：

（一）公开发行股票、债券等证券；

（二）非公开发行股票、债券等证券；

（三）其他合法途径。

第八条公司募集资金应当明确资金用途，并在募集说明书中予以披露。

第九条公司募集资金应当聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所等中介机构，对募集资金进行审计、评估和监督。

第十条公司募集资金应当依法进行信息披露，包括但不限于募集资金总额、资金用途、募集资金使用进度等。

第三章募集资金的管理

第十一条公司设立募集资金专项账户，用于存放募集资金。

第十二条募集资金专项账户的开立、变更、撤销，应当经董事会批准，并报中国证监会及其派出机构备案。

第十三条募集资金专项账户的资金，除按照本制度规定使用外，不得挪作他用。

第十四条公司募集资金的使用，应当遵循以下原则：

（一）符合公司发展战略和经营计划；

（二）有利于提高公司核心竞争力；

（三）有利于保护投资者利益；

（四）符合国家法律法规和监管政策。

第十五条公司募集资金的使用，应当严格按照募集资金使用计划执行，并定期向董事会报告使用情况。

第十六条公司募集资金的使用，应当聘请具有证券从业资格的中介机构进行审计，并定期向董事会报告审计结果。

第十七条公司募集资金的使用，应当接受监事会的监督。

第四章募集资金的使用

第十八条公司募集资金的使用，应当遵循以下程序：

（一）编制募集资金使用计划；

（二）提交董事会审议；

（三）提交股东大会审议；

（四）按照募集资金使用计划执行。

第十九条公司募集资金的使用，应当符合以下条件：

（一）募集资金使用计划已经董事会审议通过；

（二）募集资金使用计划已经股东大会审议通过；

（三）募集资金使用计划符合公司发展战略和经营计划；

（四）募集资金使用计划符合国家法律法规和监管政策。

第二十条公司募集资金的使用，应当严格按照募集资金使用计划执行，并定期向董事会报告使用情况。

第二十一条公司募集资金的使用，应当接受监事会的监督。

第五章募集资金的监督

第二十二条公司设立募集资金监督管理委员会，负责对募集资金的管理和使用进行监督。

第二十三条募集资金监督管理委员会的职责：

（一）监督募集资金的管理和使用；

（二）审查募集资金使用计划；

（三）提出募集资金使用建议；

（四）对募集资金使用情况进行审计；

（五）向董事会报告募集资金使用情况。

第二十四条公司募集资金监督管理委员会的成员，应当具备以下条件：

（一）熟悉公司业务；

（二）具备财务、法律、审计等方面的专业知识；

（三）公正、廉洁、勤勉。

第六章法律责任

第二十五条公司违反本制度规定，挪用、侵占募集资金或者未按规定使用募集资金的，应当承担相应的法律责任。

第二十六条公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本制度规定，挪用、侵占募集资金或者未按规定使用募集资金的，应当承担相应的法律责任。

第七章附则

第二十七条本制度由公司董事会负责解释。

第二十八条本制度自发布之日起施行。

（注：本制度仅为示例，具体内容应根据公司实际情况和相关法律法规进行调整。）

第2篇

第一章总则

第一条为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司及股东合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及中国证监会相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金，是指公司通过首次公开发行股票、增发股票、配股、发行可转换债券、非公开发行股票等方式募集的资金。

第三条公司募集资金的管理和使用应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规和证券监管部门的相关规定，确保募集资金使用的合法合规。

（二）专款专用原则：募集资金必须按照公司章程和募集资金使用方案的规定，专款专用，不得挪作他用。

（三）效益优先原则：在保证合法合规的前提下，优先考虑募集资金项目的经济效益和社会效益。

（四）信息披露原则：及时、准确、完整地披露募集资金使用情况，接受社会公众监督。

第二章组