公司风险管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强公司风险管理工作，提高公司风险管理水平，保障公司资产安全，维护公司合法权益，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、子公司及全体员工。

第三条公司风险管理遵循以下原则：

1.预防为主，防治结合；

2.综合管理，责任到人；

3.实事求是，持续改进；

4.科学合理，有效控制。

第二章组织机构与职责

第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的统筹规划、组织协调和监督实施。

第五条风险管理委员会职责：

1.制定公司风险管理战略、政策和制度；

2.审议公司重大风险事项；

3.组织开展风险评估和风险控制；

4.监督检查公司各部门风险管理工作；

5.向公司董事会报告风险管理情况。

第六条公司各部门应设立风险管理小组，负责本部门的风险管理工作。

第七条风险管理小组职责：

1.负责本部门的风险识别、评估和控制；

2.制定本部门的风险管理措施；

3.组织实施本部门的风险控制措施；

4.定期向公司风险管理委员会报告风险管理情况。

第八条公司全体员工应自觉遵守风险管理规定，履行风险管理职责。

第三章风险识别与评估

第九条公司风险识别与评估遵循以下程序：

1.风险识别：各部门根据业务特点，识别可能对公司产生负面影响的风险因素；

2.风险评估：对识别出的风险因素进行评估，确定风险等级；

3.风险分析：分析风险产生的原因、可能的影响及应对措施；

4.风险报告：将风险评估结果及应对措施报告公司风险管理委员会。

第十条风险识别与评估方法：

1.文件审查法：对公司的各类文件、制度、合同等进行审查，识别潜在风险；

2.问卷调查法：通过问卷调查，了解各部门的风险状况；

3.风险矩阵法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行排序；

4.专家评审法：邀请相关专家对风险进行评审。

第四章风险控制与应对

第十一条公司风险控制与应对遵循以下原则：

1.风险预防：在风险发生前采取措施，降低风险发生的可能性和影响；

2.风险转移：通过保险、担保等方式，将风险转移给第三方；

3.风险规避：避免从事高风险业务或活动；

4.风险承受：在评估风险承受能力后，接受一定风险。

第十二条风险控制措施：

1.制度控制：建立健全公司各项规章制度，规范业务流程，降低风险；

2.组织控制：明确各部门、岗位的职责，加强内部监督，提高风险防范能力；

3.技术控制：运用信息技术手段，提高风险识别、评估和控制的效率；

4.外部控制：加强与外部合作伙伴的合作，共同防范风险。

第十三条风险应对措施：

1.风险预警：建立风险预警机制，及时掌握风险动态，采取相应措施；

2.风险应急：制定应急预案，应对突发事件；

3.风险恢复：在风险发生后，采取措施尽快恢复公司正常运营。

第五章风险报告与考核

第十四条公司风险报告制度：

1.定期报告：各部门定期向公司风险管理委员会报告风险管理情况；

2.特殊报告：发生重大风险事件时，立即向公司风险管理委员会报告；

3.综合报告：公司风险管理委员会定期向公司董事会报告风险管理情况。

第十五条公司风险考核制度：

1.考核指标：根据公司风险管理目标，制定考核指标；

2.考核方式：采取定量与定性相结合的方式，对各部门、子公司及员工进行考核；

3.考核结果：考核结果作为公司绩效评价、薪酬分配、晋升等方面的重要依据。

第六章附则

第十六条本制度由公司风险管理委员会负责解释。

第十七条本制度自发布之日起实施。

（注：本制度为示例性文本，具体内容可根据公司实际情况进行调整。）

第2篇

第一章总则

第一条为加强公司风险管理工作，提高公司风险管理水平，确保公司经营活动的稳健运行，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，以及与公司业务相关的合作伙伴、供应商等。

第三条公司风险管理遵循以下原则：

1.预防为主，防治结合；

2.全面覆盖，重点突出；

3.科学管理，持续改进；

4.权责明确，责任到人。

第二章风险管理组织体系

第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的整体规划、决策和监督。

第五条风险管理委员会成员由公司高层领导、相关部门负责人组成。

第六条风险管理委员会的主要职责：

1.制定公司风险管理战略和规划；

2.审批重大风险事项；

3.监督风险管理体系的有效运行；

4.指导各部门开展风险管理工作。

第七条公司各部门设立风险管理小组，负责本部门的风险管理工作。

第八条风险管理小组的主要职责：

1.制定本部门的风险管理计划；

2.开展风险评估和监测；

3.制定风险应对措施；

4.落实风险防范措施。

第三章风