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第四章?股票交易

一、单项选择题

1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有( ）家做市商为其提供做市

报价服务?

A.1

B。2

C。3

Ｄ．4

试题答案：B

解析：依照《全国中小公司股份转让系统股票转让细则（试行)》第十四条，全

国股转系统采取竞争型做市商制度，至少需要?2?家做市商提供报价服务。

2．全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现(?)

家做市商.

A．1

Ｂ．2

Ｃ。3

D。４

试题答案:A

解析:详见《全国中小公司股份转让系统股票转让细则（试行)》第十四条．

３。如下说法对的的是(?）。

A。挂牌股票采取做市转让方式的，应该有?2?家以上做市商为其提供做市报价服

务。

Ｂ。挂牌股票采取做市转让方式的，应该有?1?家以上做市商为其提供做市报价服

务。

Ｃ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,推荐其股票挂牌的主办券商的母公

司不可认为其提供做市报价服务.

Ｄ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,推荐其股票挂牌的主办券商的子公

司不可认为其提供做市报价服务。

试题答案:A

解析:依照《全国中小公司股份转让系统业务规则(试行)》第??条、《全国

中小公司股份转让系统股票转让细则(试行)》第十四条,挂牌公司股票采取做

市转让方式的，应该有?２?家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商

应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司.

４。（?）提出申请并经全国股转公司批准，可以变更股票转让方式。

Ａ。投资者

Ｂ。主办券商

1

C。挂牌公司

Ｄ.律所

试题答案：C

解析：依照《全国中小公司股份转让系统股票转让细则(试行）》第十六条,

挂牌公司可以申请变更转让方式．

5。某申请挂牌公司的股本为?３000?万股，其在挂牌时拟采取做市转让方式。现共

有?3?家做市商为其提供初始做市报价服务,则做市商共计取得下述数量该挂牌公

司股票不符合挂牌时采取做市转让方式的条件:(?）。

A。6０?万股

B。12０?万股

C.１80?万股

D。2４0?万股

试题答案：Ａ

解析:依照《全国中小公司股份转让系统股票转让细则（试行)》第五十九条、

《全国中小公司股份转让系统股票转让方式拟定及变更指导(试行)》第五条,

挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应该取得共计不低于挂牌公司总股

本?5%或?１0０?万股(以孰低为准)。

6。某挂牌公司的股票转让方式为做市转让,正常情况下,全国股转系统在每个转

让曰接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为(?)。

A。9：15-11:3０?及?13:0０—15：０0,9:30-11:３０?及?13：00—１5:00

B．9：15—11:30?及?13:００－15:00，9：15—11：30?及?１3:00—1５:00

C。9:25—１1:30?及?13:00—１５:00，9:15-１1：30?及?13:00—１５:0０

D。9：25-11:3０?及?13:00—15:00,9：30-11：３0?及?13:０0-15：０0

试题答案：B

解析：依照《全国中小公司股份转让系统股票转让细则(试行)》第四十七条，

全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让曰的?9:1５?至?11:30、

１3:00?至?１5:00.

7。以下关于全国股转系统信息管理和公布说法错误的是（?)。

Ａ。全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和公布

Ｂ．未经全国股转公司许可,任何机构和个人不得公布、使用和传播转让信息

Ｃ.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,未经批准不得将转让信息提

供应其余机构和个人使用或予以传播

D。经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人,可以将转让信息提供应其余

机构和个人使用

试题答案:D

解析：详见《全国中小公司股份转让系统股票转让细则(试行）》第四十一条.

8。如下说法对的的是(?)。

Ａ。全国股转公司每个转让曰公布股票转让即时信息

B.全国股转公司每七天汇总公布股票转让公开信息

C.中国证监会负责全国股转系统信息的统一管理和公布

2

D。网络自媒体可以直接使用全国股转系统的股票转让信息

试题答案：A

解析:依照《全国中小公司股份转让系统业务规则(试行）》第?３。1。1?条、《全国

中小公司股份转让系统股票转让细则（试行)》第三十九条,全国股转公司每个

转让曰公布股票转让即时信息、股票转让公开信息等转让信息。

9.在挂牌公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为

(?）。

A．一致投资者

B。共同股东

Ｃ.共同行感人

Ｄ。一致行感人

试题答案：Ｄ

解析：详见《非上市公众公司收购管理措施》第四十三条、《上市公司收购管理

措施》第八十三条。

10。甲公司拟收购挂牌公司乙,如下主体与甲公司不属于一致行感人的是(?)。

Ａ。