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IPO现场检查与现场督导关注问题培训

2024年1月

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目录

第一章现场检查/督导背景、规则及关注点——谈虎色变2

第二章现场检查/督导预防及应对措施——情景体验36

第三章企业上市的准备关键点——有所为有所不为

46

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第一章

IPO现场检查/督导背景、规则及关注点——谈虎色变

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第一节

现场检查/督导企业命运概览

33

2019年以来现场检查及现场督导概况

◼2019年及以后申报IPO的企业中，证监会/交易所公开披露或可查询的现场检查及现场督导企业共计201家，其中现场检查145家，

现场督导56家，所占近五年申报总数的比例分别约为8%、2%。

◼抽中现场检查、现场督导的企业，撤否率分别为72%、77%，通过率分别为15%、23%。

◼2023年以来，撤回申报或审核不通过的拟IPO企业已达198家。

◼现场检查/督导能够对存在瑕疵的IPO企业形成震慑，也能够进一步压实发行人和中介机构责任，维护好新股发行秩序。

各年度现场检查及现场督导抽取企业数量各年度现场检查及现场督导抽取比例

100086920%

15%

80015%

60046838651810%7%7%8%

4002055%3%4%2%2%

2001531293811341300120%0%0%

0

20192020202120222023

20192020202120222023

现场督导现场检查

现场督导现场检查受