守咨询公司操作规章(规则).doc

守咨询公司操作规章

一、总则

本咨询公司操作规章旨在规范公司运营，确保为客户提供高质量、专业的金融咨询服务，同时保障公司内部高效协作、稳健发展。公司秉持“专业、诚信、创新、共赢”的企业文化，致力于成为金融咨询领域的领军企业。我们以客户需求为导向，通过扁平化管理模式，减少层级，提高决策和执行效率，为客户创造最大价值，并积极履行社会责任，追求良好的社会效益。

二、适用范围

本规章适用于公司全体员工以及接受公司咨询服务的客户。全体员工需严格遵守本规章的各项规定，履行相应职责；客户在接受服务过程中，应配合公司工作，享有相应权利并承担相应义务。

三、组织架构与职责分工

1.高层管理团队

公司设立总经理一名，负责公司整体战略规划、重大决策以及对外关系协调。副总经理若干，协助总经理工作，分别负责业务拓展、客户服务、风险管理、行政运营等不同板块的工作。

2.业务部门

-咨询业务部：负责与客户沟通需求，提供专业的金融咨询方案，包括但不限于投资策略、风险管理、财务规划等。

-市场拓展部：开展市场调研，挖掘潜在客户，推广公司咨询服务，提升公司品牌知名度。

3.支持部门

-风险管理部：对咨询项目进行风险评估和监控，制定风险应对策略，确保公司业务在风险可控范围内开展。

-客户服务部：负责客户关系维护，处理客户咨询、投诉等问题，提高客户满意度。

-行政财务部：负责公司行政管理、人力资源管理、财务管理等工作，保障公司正常运营。

四、管理内容与流程

1.咨询项目流程

-项目承接：市场拓展部与潜在客户初步沟通，了解需求后，将信息传递给咨询业务部。咨询业务部进行项目可行性评估，如可行，与客户签订服务合同。

-方案制定：咨询业务部组建项目团队，深入了解客户情况，进行数据分析和研究，制定详细的咨询方案，并提交风险管理部审核。

-方案实施：经审核通过后，项目团队与客户沟通方案，根据客户反馈进行调整，确定最终方案并组织实施。

-项目验收：项目完成后，客户服务部协助客户进行验收，收集客户意见，对项目效果进行评估。

2.客户关系管理

-客户信息收集：各部门在与客户接触过程中，及时收集客户基本信息、需求偏好等，录入客户关系管理系统。

-客户服务跟踪：客户服务部定期回访客户，了解服务满意度，及时解决客户问题，维护良好的客户关系。

-客户投诉处理：对于客户投诉，客户服务部应立即响应，记录投诉内容，协调相关部门进行处理，并及时向客户反馈处理结果。

3.风险管理流程

-风险识别：风险管理部定期对公司业务进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

-风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级，分析风险可能带来的影响。

-风险应对：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移等。

-风险监控：持续监控风险状况，及时调整风险应对策略，确保风险始终处于可控范围。

五、权利与义务

1.员工权利与义务

-权利：员工有权获得与工作相适应的薪酬福利、培训发展机会；有权对公司管理提出建议和意见；在工作中遇到困难和问题时，有权获得公司的支持和帮助。

-义务：员工应遵守公司各项规章制度，履行工作职责，保守公司商业秘密；积极参加公司组织的培训和活动，不断提升自身专业素质；维护公司利益和形象，不得从事损害公司利益的行为。

2.客户权利与义务

-权利：客户有权获得公司专业、客观、公正的咨询服务；有权了解咨询项目的进展情况和结果；对服务不满意时，有权提出投诉和建议。

-义务：客户应如实向公司提供相关信息，配合公司开展工作；按照合同约定支付服务费用；不得将公司提供的咨询成果用于非法或损害公司利益的用途。

六、监督与考核机制

1.内部监督

-公司设立内部监督小组，由行政财务部和风险管理部人员组成，负责对公司各项业务活动进行监督检查，确保公司运营符合法律法规和公司规章制度的要求。

-定期开展内部审计工作，对公司财务状况、业务流程等进行审计，发现问题及时提出整改建议。

2.绩效考核

-建立完善的绩效考核体系，对员工的工作业绩、工作态度、专业能力等进行全面考核。绩效考核结果与员工的薪酬调整、晋升、奖励等挂钩。

-针对不同部门和岗位，制定个性化的绩效考核指标和标准，确保考核的科学性和公正性。

3.客户监督

-设立客户监督渠道，如投诉电话、电子邮箱等，方便客户对公司服务进行监督和评价。

-定期收集客户满意度调查结果，将其作为公司绩效考核和服务改进的重要依据。

七、附则

1.本规章如有未尽事宜