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2025年证券市场基本法律法规模拟卷

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：B

解析：《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。所以本题选B。

2.证券公司为证券交易创造一个流动性较强的市场并维持市场价格的相对稳定，这体现了证券公司的（）功能。

A.媒介资金供求

B.证券经纪业务

C.证券做市交易

D.财务顾问

答案：C

解析：证券做市交易是指证券公司为证券交易创造一个流动性较强的市场并维持市场价格的相对稳定。媒介资金供求主要是指证券公司通过提供各种金融服务，促进资金在不同主体之间的流动；证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代理客户买卖证券；财务顾问主要是为企业等提供财务方面的咨询和建议。所以本题选C。

3.下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

答案：C

解析：证券市场法律法规第一层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》等。《证券公司监督管理条例》属于第二层次的行政法规。所以本题选C。

4.下列关于有限责任公司股东出资方式的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。

A.以商誉作价出资

B.以劳务作价出资

C.以特许经营权作价出资

D.以土地使用权作价出资

答案：D

解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。商誉、劳务、特许经营权不能作为股东的出资方式。所以本题选D。

5.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

答案：A

解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别设立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。转融通专用证券账户是在证券登记结算机构设立的。所以本题选A。

6.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人可以兼任与合规管理职责相冲突的职务

B.合规负责人为证券公司高级管理人员

C.合规负责人由中国证监会任免

D.合规负责人组织实施证券公司反洗钱和信息隔离墙制度

答案：B

解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务，A选项错误；合规负责人由董事会任免，C选项错误；合规负责人对证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，反洗钱和信息隔离墙制度一般由专门的部门组织实施，D选项错误。所以本题选B。

7.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

答案：D

解析：基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。所以本题选D。

8.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法，错误的是（）。

A.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

B.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

C.证券公司持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资本的100%

D.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

答案：C

解析：证券公司持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资本的100%说法错误，应该是自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。A、B、D选项表述均正确。所以本题选C。

9.下列关于证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定，错误的是（）。

A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每