2025《股东派生诉讼原告适格问题研究》16000字.docxVIP

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股东派生诉讼原告适格问题研究

摘要

股东派生诉讼作为现代公司治理机制中一个备受争议的难题。在股东派生诉讼的相关制度研究中，对适格原告的要件进行清晰界定是最首要和最基础的问题。本文主要探讨股东派生诉讼的原告制度，首先探讨大陆法系目前对股东派生诉讼中当事人适格的理论研究，包括正当当事人理论、股东派生诉讼原告的诉权基础、原告诉讼实施权的法理基础以及判决既判力扩张下该制度作为法定诉讼担当的合理性。通过对国内外股东派生诉讼原告相关制度进行比较分析，在结合前文研究的法律理论和各国之间具体制度的基础上，通过对股东派生诉讼中的原告制度的完善，使其在保障中小股东权益的同时，又不影响公司的正常运作，达到有效发挥股东派生诉讼多重效能的平衡状态。

关键词：股东派生诉讼；正当当事人；债权人代位说；原告适格

目录

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5530摘要 1

14171前言 1

252581股东派生诉讼制度概述 2

34851.1股东派生诉讼制度的基本理论 2

116021.2股东派生诉讼制度的特殊性 2

140691.2.1股东派生诉讼具有代表性和派生性特征 2

165071.2.2股东派生诉讼制度的发展是法律移植现象 3

201092当事人适格理论的概述 3

27152.1当事人适格的含义 3

125632.2我国适用的当事人适格理论 4

177803股东派生诉讼制度原告的诉权基础 4

271083.1代表学说 5

115313.2债权人代位说的适用原理 5

47743.2.1内部结构相似 6

213323.2.2诉讼实施权来源相同 6

1863.2.3均为类似必要共同诉讼形态 7

77853.2.4批判性理解 8

141184股东派生诉讼原告适格规定的标准 9

115854.1保护小股东权利原则 9

22814.2公司与股东之间利益牵连性原则 10

325704.3公正充分代表原则 10

304234.4尊重公司独立自主经营原则 11

238095我国股东派生诉讼的原告适格制度 11

280165.1我国现行规定 11

137145.2我国现行制度存在的问题 11

272125.2.1形式适格要件过于严格 12

308285.2.2实体适格要件存在立法空白 13

36055.3完善派生诉讼原告适格的相关建议 13

322995.3.1降低股东持股比例 13

18335.3.2增加对持股时间限制的特殊规定 14

233295.3.3补充规定原告适格的公正代表性要求 15

25167结语 16

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前言

股东派生诉讼制度被认为是商法领域中一项十分重要的法律制度，其在大陆法系和普通法系的主要国家都被普遍适用。这一制度的内涵是当公司怠于就其所遭受的不法行为的侵害提起诉讼时，公司股东可以以公司的名义对侵权行为提起诉讼，以便为公司获得救济。从股东派生诉讼的诞生之初到不断发展的历程中，该制度在维护中小股东的合法权利、遏制公司董事、控股股东以及第三人的违法行为、纠正公司治理方面具有多重作用。

随着现代社会经济的发展以及资本市场的流动性增长，公司的规模得到进一步扩张，不仅导致了资本的集中也促进了股东手中掌握股份的进一步分散。公司的控股股东和少数大股东，通过行使表决权可以对公司的董事、监事和高管进行任命，并对公司的经营运作实现绝对控制。在此情况下，若没有完善配套的监督机制，这些拥有对公司经营控制权的大股东或董事监事可能做出为自己谋利但损害公司利益的不法行为。研究股东派生诉讼的重要意义之一便是现实情况的紧迫性，股东派生诉讼作为保障股东权益和威慑公司内部人员及第三人不法行为配套制度的最后一道防线，应当在扎实理论研究的基础上，在实务中弥补行政执法的不足，充分发挥其特有的补偿作用、威慑作用和矫正作用。

本文主要研究股东派生诉讼的原告适格问题。在派生诉讼制度的实体法和程序法设计中，都涉及了原告作为当事人的适格要件，并将其作为制度构建的首要性和基础性制度。鉴于原告适格问题在股东派生诉讼中处于高屋建瓴的关键地位，完善原告制度对于发展股东派生诉讼制度、切实发挥其理论上的三重功能具有无法比拟的作用。本文将首先探讨大陆法系目前对股东派生诉讼中当事人适格的理论研究，包括正当当事人理论、股东派生诉讼原告的诉权基础、原告诉讼实施权的法理基础以及设置原告适格要件应参考的理论标准。然后，本文将通过对国内外股东派生诉讼原告相关制度进行比较分析，对不同的制度设计进行理论和适用效果上的辨析，以期能得到实