瑜伽馆合规检查管理细则.doc

瑜伽馆合规检查管理细则

一、总则

（一）目的

为加强瑜伽馆的规范化管理，确保瑜伽馆运营符合相关法律法规、行业标准以及本馆的经营理念和服务宗旨，特制定本合规检查管理细则。通过定期和不定期的合规检查，及时发现并解决运营过程中的问题，保障瑜伽馆的正常运转，维护客户和员工的合法权益，提升瑜伽馆的社会效益和经济效益。

（二）适用范围

本细则适用于瑜伽馆全体员工及与瑜伽馆运营相关的所有事务，同时涵盖到馆消费的客户在接受服务过程中的相关合规事项。

（三）基本原则

1.合法性原则：检查工作必须依据国家法律法规、行业规范以及瑜伽馆的内部规定进行，确保检查结果的合法性和权威性。

2.全面性原则：涵盖瑜伽馆运营的各个方面，包括但不限于人、事、财、物、信息、安全、文化等核心要素，进行全方位、无死角的检查。

3.预防性原则：注重预防为主，通过定期检查提前发现潜在的合规风险，采取措施加以防范，避免问题的发生和扩大化。

4.公正性原则：检查过程和结果应保持公正、公平、公开，不偏袒任何部门或个人，确保检查结果的客观性和可信度。

（四）企业文化与经营理念融入

瑜伽馆秉持“身心和谐、自然健康”的企业文化，倡导通过瑜伽练习达到身体与心灵的平衡。在合规检查过程中，要充分体现这一文化理念，确保各项工作围绕提升客户的身心体验展开。经营理念强调“专业、专注、贴心服务”，检查时要关注员工的专业素养、服务态度以及对客户需求的满足程度，以实现客户满意度和忠诚度的提升，促进瑜伽馆的长期发展。

二、检查组织与职责

（一）合规检查小组构成

成立以行政主管为组长，各部门负责人为成员的合规检查小组。行政主管负责整体协调和指导检查工作，各部门负责人负责本部门相关业务的检查和问题反馈。

（二）检查小组职责

1.组长职责

-负责制定合规检查计划和方案，明确检查目标、范围、方法和时间安排。

-组织召开检查工作会议，部署检查任务，协调解决检查过程中出现的重大问题。

-审核检查报告，对检查结果进行分析和评估，提出改进措施和建议，并监督整改落实情况。

2.成员职责

-按照检查计划和方案，负责本部门相关业务的自查和交叉检查工作。

-收集、整理和分析检查资料，如实记录检查中发现的问题，填写检查记录表。

-针对发现的问题，提出初步的整改建议，并协助相关部门制定整改措施。

-配合组长完成检查报告的编写工作，提供本部门相关的检查情况和数据。

（三）扁平化管理体现

在合规检查过程中，遵循扁平化管理原则，减少管理层级，提高信息传递效率。检查小组各成员之间保持直接沟通与协作，发现问题及时反馈和解决，避免信息延误和失真。同时，鼓励一线员工积极参与合规检查工作，提出意见和建议，充分发挥扁平化管理的优势，提升检查工作的效果和效率。

三、检查内容与标准

（一）人员合规

1.员工资质与培训

-检查员工是否具备相应的瑜伽教练资格证书或其他岗位所需的专业资质证书，证书是否在有效期内。

-查看员工培训记录，包括入职培训、专业技能培训、安全培训等，确保员工接受了充分的培训，具备履行岗位职责的能力。

-评估员工对瑜伽文化、经营理念的理解和认同程度，通过现场问答或问卷调查等方式进行考核。

2.员工行为规范

-检查员工是否遵守工作纪律，按时上下班，无迟到、早退、旷工现象。

-观察员工在工作期间的言行举止，是否符合瑜伽馆的服务规范，使用文明、礼貌的语言，对待客户热情、耐心、周到。

-监督员工是否存在违规操作或不当行为，如私自收受客户财物、泄露客户信息等，如有发现严肃处理。

（二）业务合规

1.课程设置与教学质量

-审查瑜伽课程设置是否符合市场需求和客户反馈，课程内容是否科学合理，难度梯度是否合适。

-检查教学计划的执行情况，教师是否按照教学大纲进行授课，教学方法是否得当，是否关注学生的个体差异和学习进度。

-通过课堂观察、学员反馈等方式评估教学质量，确保教学效果达到预期目标，学员满意度较高。

2.客户服务与投诉处理

-检查客户接待流程是否规范，接待人员是否及时、热情地迎接客户，为客户提供准确的信息和专业的建议。

-查看客户档案管理情况，是否完整记录客户的基本信息、健康状况、消费记录等，确保客户信息的安全和保密。

-关注客户投诉处理机制的运行情况，投诉渠道是否畅通，投诉处理是否及时、有效，是否对投诉进行跟踪和回访，客户对投诉处理结果的满意度如何。

（三）财务管理合规

1.财务制度执行

-检查财务管理制度的落实情况，包括财务审批流程、预算管理、费用报销等制度是否严格执行。

-审核财务报表的