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哈尔滨空调股份有限公司

合规管理办法

（2025年8月制定）

第一章总则

第一条​为贯彻落实合规管理要求，加强哈尔滨空调股份有限公司（以下

简称“公司”）合规管理，有效防范合规风险，促进公司依法治理、合规经营，

保障公司稳健运营与持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国企业国有资产法》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，现结合公司实

际制定本办法。

第二条​本办法适用于公司及全资、控股子公司。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为及其员工履职行为的符​

合法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则、以及公司章程、规章制度

及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工，在经营管理过程中因违规行为引

发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性及

其后果。

本办法所称合规管理，是指以企业有效防控合规风险为目的，以提升依法合

规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为为对象，开展包括建立合规制度、

完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

​第四条​公司负责领导、监督子公司合规管理工作，并对合规管理体系

建设情况及其有效性进行考核评价。

第五条​公司应当按照以下原则建立健全合规管理体系：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略

部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求覆盖生产经营管理各领域各环节，落实到

各部门、各子公司、全体员工，实现多方联动，贯穿决策、执行、监督全过程。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部

门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问

责。

（四）坚持实时精准。通过信息化手段将合规要求全面融入经营管理活动，

利用大数据、云计算等对重点领域、关键节点开展实时动态监测，加快提升合规

管理数字化、智能化水平。

第六条公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，全员树

立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效

防范合规风险。

第二章组织和职责

第七条公司及全资、控股子公司主要负责人是所在企业合规建设第一责任

人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极

推进合规管理各项工作。

第八条公司建立由党委、董事会、经理层、业务及职能部门和监督部门组

成的合规管理组织体系，落实主要负责人、合规管理人员等相关人员的合规管理

责任。

第九条公司党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，履行以下合规

管理职责：

（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；

（二）研究讨论重大合规事项，并提出意见建议；

（三）对董事会、经理层的合规经营管理情况进行监督；

（四）按照权限研究或决定有关违规人员的处理事项。

公司应当严格遵守党内法规制度，党建工作机构在党委领导下，按照有关

规定履行相应职责，推动党内法规制度有效贯彻落实。

第十条​董事会充分发挥定战略、作决策、防风险职能，履行以下合规管

理职责：

（一）审议批准公司合规管理基本制度和体系建设方案等；

（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系，并授权公司合规管理部门组织对其有效性进

行评价。

第十一条经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作；

（五）董事会授权的其他合规管理职责。

第十二条公司设立合规负责人，由公司分管合规风险部门的领导兼任，领

导合规风险部门组织开展相关工作。

第十