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本钢板材股份有限公司

董事会授权管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思

想，推动本钢板材股份有限公司（以下简称公司）完善中国

特色现代企业制度，厘清治理主体之间的权责边界，规范公

司董事会授权管理行为，促进公司经理层依法行权履职，提

高经营决策效率，增强企业改革发展活力，根据《中央企业

董事会工作规则（试行）》《中央企业董事会授权管理指引》

等文件要求，以及《本钢板材股份有限公司章程》（以下简

称公司章程）的规定，特制定本办法。

第二条本办法所称授权，指授权主体在一定条件和范

围内，将法律、行政法规以及公司章程所赋予的职权委托其

他主体代为行使的行为。本办法所称行权，指授权对象按照

授权主体的要求依法代理行使被委托职权的行为。

第三条授权管理的基本原则

（一）依法合规原则。董事会在遵守国家有关法律法规

及规范性文件的前提下，可以将法定职权外的部分职权进行

授权。

（二）责权对等原则。授权对象要严格在董事会授权范

围内规范行权，未正确行权致使公司遭受严重损失的，授权

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对象应当承担相应责任。

（三）风险可控原则。坚持规范授权、科学授权、适度

授权，授权对象应当定期将董事会授权事项执行情况向董事

会报告。

（四）动态调整原则。要落实董事会授权责任，坚持授

权不免责，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态调

整，不得将授权等同于放权。

第四条本办法适用于公司董事会授权管理相关工作。

第二章职责分工

第五条董事会秘书协助董事会开展授权管理工作，负

责组织拟订董事会授权管理办法和授权决策清单，组织跟踪

董事会授权的行使情况，筹备授权事项的监督检查，可以列

席有关会议。

第六条董事会办公室是董事会授权的执行部门。其主

要职责：

（一）负责跟踪董事会授权决策事项的行使、执行情况；

（二）负责筹备授权事项的监督检查；

（三）负责授权具体工作的落实，提供支持和服务。

第七条管理合规部是董事会授权管理的归口部门。其

主要职责：

（一）负责制订董事会授权管理办法；

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（二）负责组织制订董事会授权事项变更流程；

（三）负责组织履行管理职能的部门或单位制订董事会

授权决策清单；

（四）负责组织完善相关制度，保证相关规定与授权管

理办法衔接一致；

（五）负责依据本办法及授权决策清单，组织完善《本

钢板材股份有限公司业务审批权限》《本钢板材股份有限公

司核心业务权限规范》，确保与授权决策清单有效衔接，形

成完善的授权管理体系。

第八条公司其他履行管理职能的部门或单位的主要职

责：

（一）根据公司章程及公司经营管理的需要，按照董事

会的要求提出授权决策事项调整的建议；

（二）起草提交授权对象决策的议题；

（三）起草董事会授权决策事项行使、执行情况报告；

（四）每年3月底前在董事会授权范围内选择已完成的

部分重大投资项目和上年度出现重大问题、重大风险的投资

项目进行综合分析，并向董事会汇报。

第三章授权的基本范围

第九条董事会可以依据国家法律、行政法规和公司经

营管理需要，将一定额度以下的投资、融资、资产处置、对

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外捐赠，以及履行所出资企业股东职权及其他事项等授予董

事长、总经理等行使。

第十条董事会应当坚持与授权事项责任相匹配原则，

结合有关职责定位，选择合适的授权对象进行授权。授权对

象应当具有行使授权所需的专业、经验、能力素质和支撑资

源。公司中非由董事组成的综合性议事机构、有关职能部门

等机构，不属于法定的公司治理主体，不得承接决策授权。

第十一条董事会应当结合实际，坚持决策质量和效率

相统一，根据经营管理状况、资产负债规模与资产质