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第六章检查、审核与管理评审

第一节概述煤矿安全风险预控管理体系不但要求对人、机、环3类载体的危险源实施安全检查活动，还要求定期对管理体系进行评价。体系评价常用的方法包括检查、审核和管理评审。检查、审核和管理评审（或自我评价）因实施的主体不同，在煤矿安全风险预控管理体系中称为三级监督，三者之间有着本质的不同，见下表。

检查、审核和管理评审的不同点

检查、审核和管理评审都有助于体系持续改进。他们之间的关系如下图所示。管理评审审核检查与反馈持续改进←↓→↓

第二节检查、审核与管理评审的主要内容1体系原文24.8.1检查3煤矿应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：4——涵盖并满足本规范的要求；5——结合煤矿自身特点；6——符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；7

煤矿应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不可承受风险的危险源，检查记录应真实、准确、可追溯；煤矿应对检查发现的不符合项：——分析其产生的原因；——按照不符合的处理程序予以纠正；——重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

煤矿企业应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：01——覆盖体系范围内的所有运行活动；02——由能够胜任审核工作的人员进行；03——对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；044.8.2审核

——及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；1——对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。2如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。3注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。4

STEP5STEP4STEP3STEP2STEP1煤矿应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：——确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；——根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；——评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；——将评审结果形成文件。4.8.3管理评审

应用实例（来自白芨沟煤矿安全管理手册）总则通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性，及时发现存在的问题，实施预防、纠正措施，完善和改进本质安全管理体系。职责安监科负责本质安全管理体系的总体运行与管理；

本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。2安监科负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日常检查；应制定详细的《本质安全管理体系日常检查控制程序》、《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》。三、要求

《本质安全管理体系日常检查控制程序》体现如下内容：01安监科制定详细的日常检查计划并严格执行03对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措施的具体执行情况05日常检查包括定期的、动态的内业检查和现场检查02检查前制定编写检查表04检查结果与相应的单位个人的工资、奖金挂钩06

结束评审项目是否合格下达隐患整改通知落实整改开始成立检查小组实施检查（现场检查与内业资料检查）考评（汇总、考核打分）是否整改是否是否本质安全管理体系现场检查控制程序流程图本质安全管理体系现场检查控制程序流程图

《内部审核控制程序》体现如下内容：01每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组，由本质安全委员会任命审核组组长02审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表）、现场审核（召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写不符合报告、审核结果综合分析、末次会议）、不符合跟踪验证（原因分析、纠正、预防措施拟订及实施、评价和验证）03

检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整，同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的客观性。

开始编制内审计划审核准备召开首次会议现场审核结束成立审核组检查表召开末次会议编制审核报告存在问题整改是否整改否是否内部审核控制程序流程图

3.《管理评审控制程序》要体现如下内容：⑴管理评审由最高管理者组织、主持实施⑵管理评审的主要内容：a管理方