光峰科技：董事、高级管理人员离职管理制度（2025年8月）.pdfVIP

深圳光峰科技股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

20258

（年月制定）

第一章总则

第一条为规范深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中

华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规

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则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第号规范运作》等法

律法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事，下同）

及高级管理人员的辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员离职

等情形。

第二章离职情形与生效条件

第三条董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报

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告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在个交易日内披露有关情况。

如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事

就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履

行董事职务。

除上述所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

第四条董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。

董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法

律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。

第五条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，

在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。

第六条高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞

职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。

第七条董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司

的董事或高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

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（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩

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序被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾年，被宣告缓刑的，

自缓刑考验期满之日起未逾2年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企

业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，

并负有个人责任的，自该公司企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；

（五）个人因所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行

人；

（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市

场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，

期限尚未届满的；

（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出

现本条情形的，公司将根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件或有关监管

机构规定解除其职务，停止其履职。

第三章移交手续与未结事项处理

第八条董事、高级管理人员在离职生效后5个工作日内，应向董事会移交

其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其

他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相

关文件。

第九条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审

计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十条如董事、高级管理人员离职前存在