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合规管理系统的基本规则与制度
目录
一、总则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.3基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.4术语定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、组织架构与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1组织架构设置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2合规管理委员会．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.3合规管理职能部门．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.4各部门合规职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
三、合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.1合规风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.2合规风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.3合规风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.4合规风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
四、合规制度体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
4.1制度建设要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
4.2制度制定程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.3制度评审与修订．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
4.4制度发布与传达．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
五、合规审查与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
5.1合规审查机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
5.2业务合规审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
5.3合规监督检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
5.4不合规问题处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
六、合规培训与宣传．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
6.1培训需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
6.2培训计划制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
6.3培训组织实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
6.4培训效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
七、合规考核与激励．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
7.1考核目的与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
7.2考核内容与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．60
7.3考核程序与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61
7.4考核结果运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63
八、持续改进机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．64
8.1信息反馈渠道．．．．．．．．．．．
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