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东北证券笔试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券交易方式不属于常见的交易方式？（）

A.现货交易B.期货交易C.赊账交易D.期权交易

2.股票价格指数编制的基期是指（）

A.指数开始计算的起始时间B.最近一个交易日

C.过去一年的时间D.随机选取的时间段

3.东北证券成立于哪一年？（）

A.1992年B.1996年C.2000年D.2004年

4.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券监管机构

5.以下哪种债券的利率一般相对较高？（）

A.国债B.地方政府债C.企业债D.金融债

6.首次公开发行股票并上市的英文缩写是（）

A.IPOB.FPOC.SPACD.PE

7.资本市场线是（）

A.描述有效组合的期望收益率和标准差之间的关系

B.描述单个证券的期望收益率和标准差之间的关系

C.描述风险资产和无风险资产的组合关系

D.描述投资组合的风险和收益关系

8.以下属于金融衍生工具的是（）

A.股票B.债券C.远期合约D.基金

9.投资者买入股票后，股票价格下跌，其面临的风险属于（）

A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.市场风险

10.以下哪个指标用于衡量公司的盈利能力？（）

A.资产负债率B.流动比率C.净资产收益率D.速动比率

答案：1.C2.A3.B4.A5.C6.A7.A8.C9.D10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券经纪业务包含的要素有（）

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易对象

2.以下属于宏观经济政策的有（）

A.财政政策B.货币政策C.产业政策D.收入分配政策

3.东北证券的业务范围包括（）

A.证券经纪B.投资银行C.资产管理D.自营业务

4.影响股票价格的因素有（）

A.公司经营状况B.行业发展前景C.宏观经济形势D.政治因素

5.债券的基本要素包括（）

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

6.以下属于证券投资基金特点的有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

7.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性

8.证券市场监管的原则有（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

9.股票的收益来源主要有（）

A.股息B.红利C.资本利得D.利息

10.以下属于资本市场的有（）

A.股票市场B.债券市场C.中长期信贷市场D.回购协议市场

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

2.东北证券是中国最早成立的证券公司之一。（）

3.股票的市场价格由票面价值决定。（）

4.债券的信用风险是指债券发行人不能按时足额支付利息和偿还本金的风险。（）

5.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

6.金融衍生工具的交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

7.证券投资分析的目标是实现投资决策的科学性和实现证券投资净效用最大化。（）

8.证券市场的三公原则是公开、公平、公正。（）

9.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。（）

10.期货交易的目的是为了获得商品的所有权。（）

答案：1.√2.×3.×4.√5.×6.√7.√8.√9.√10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金与股票、债券的区别。

答案：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具。股票收益不确定、风险高；债券收益较固定、风险较低；基金风险和收益介于两者间。基金由专业经理管理，投资更分散，股票、债券投资较集中。

2.什么是